證監(jiān)會(huì)5月31日通報(bào)對(duì)廣東新大地和山西天能科技及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票(IPO)過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)案件的查處情況，以及對(duì)華銳風(fēng)電立案調(diào)查的最新情況。這是證監(jiān)會(huì)5月10日通報(bào)對(duì)萬(wàn)福生科財(cái)務(wù)造假案的處罰之后，一個(gè)月內(nèi)再度對(duì)涉嫌財(cái)務(wù)造假上市的相關(guān)責(zé)任方予以重拳處罰。

    經(jīng)查，新大地在2009年至2011年虛增利潤(rùn)總額分別為280萬(wàn)元、305.82萬(wàn)元、2042.36萬(wàn)元，虛增的2011年利潤(rùn)占當(dāng)年利潤(rùn)總額近一半。

    證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)新大地處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)公司實(shí)際控制人黃運(yùn)江、凌梅蘭分別處以30萬(wàn)元罰款，終身禁入證券市場(chǎng)；對(duì)監(jiān)事及財(cái)務(wù)總監(jiān)凌洪處以20萬(wàn)元罰款，采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。此外，對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)南京證券、審計(jì)機(jī)構(gòu)大華所、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)大成所，以及相關(guān)保薦代表人、簽字會(huì)計(jì)師、簽字律師分別予以處罰。

    調(diào)查發(fā)現(xiàn)，天能科技通過(guò)偽造工程結(jié)算書(shū)和虛構(gòu)銷(xiāo)售回款等，2011年虛增利潤(rùn)合計(jì)3815萬(wàn)元，占當(dāng)期利潤(rùn)總額的53.18%。證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)天能科技給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)公司相關(guān)責(zé)任人分別處以30萬(wàn)元或10萬(wàn)元罰款。

    此外，對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)民生證券、審計(jì)機(jī)構(gòu)大信所、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)君澤君律師所，以及相關(guān)保薦代表人、簽字會(huì)計(jì)師、簽字律師亦分別予以處罰。

    另?yè)?jù)了解，華銳風(fēng)電涉嫌虛增收入、虛轉(zhuǎn)成本、虛增利潤(rùn)等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)已對(duì)其正式立案。