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年檢暫停管理層"重點(diǎn)照顧"期貨公司嚴(yán)查高管

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年03月20日 09:11

錢曉涵

    不經(jīng)意間，原本"靠邊站"的期貨公司正成為管理層"重點(diǎn)照顧"的監(jiān)管對(duì)象。記者近日獲悉，期貨公司及其高管人員例行的年檢工作將暫時(shí)停止，取而代之的是各地證監(jiān)局將對(duì)期貨公司開展專項(xiàng)檢查。專項(xiàng)檢查內(nèi)容涉及以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、期貨公司高管人員任職資格考核等。據(jù)了解，此次專項(xiàng)檢查的要求非常嚴(yán)格，期貨公司高管人員的定義范圍從原先的總經(jīng)理、副總擴(kuò)大至董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事；高管人員須上報(bào)詳細(xì)的家庭情況，不僅要登記直系親屬，還要登記配偶直系親屬的情況。此外，期貨賬戶實(shí)名制的工作也將被要求嚴(yán)格落實(shí)。

    3月6日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，現(xiàn)決定暫停對(duì)期貨公司及其高級(jí)管理人員2007年度年檢；取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十三條的規(guī)定參加住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的資格年檢。此外，各地監(jiān)管局還將安排對(duì)期貨公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，檢查工作將涉及各期貨公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

    記者從相關(guān)期貨公司處了解到，暫停例行年檢轉(zhuǎn)為專項(xiàng)檢查，這是算得上是監(jiān)管部門近年來(lái)對(duì)期貨公司力度最大的一次"盤查"。往年的常規(guī)年檢包括兩部分，一部分是年檢期貨公司，通過年檢的公司才能獲得期貨經(jīng)營(yíng)許可證；另一部分則是對(duì)期貨公司高管的任職資格進(jìn)行年檢。但根據(jù)今年的文件精神，期貨公司年檢將暫時(shí)中止；高管人員的任職資格年檢則改為"高管任職資格考核"。

    據(jù)知情人士解釋，之所以暫停對(duì)期貨公司的年檢，主要是為了便于期貨公司集中力量，全力做好高管任職資格考核、實(shí)名制開戶等幾件大事。據(jù)悉，與往年的高管人員年檢有所不同，今年管理層推行的高管任職資格考核要求非常詳盡，尤其在家庭情況一項(xiàng)，期貨公司高管不僅需要填寫父母、子女、兄弟姐妹的具體情況，還要填寫配偶父母、子女、兄弟姐妹的情況，甚至連過世的直系親屬也須申報(bào)；而期貨公司高管的定義范圍也有所擴(kuò)大，除總經(jīng)理、副總外，董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事都要接受考核。業(yè)內(nèi)人士猜測(cè)，此舉或在為期貨公司高管人員建立誠(chéng)信檔案打下基礎(chǔ)。

    事實(shí)上，除了上述工作外，期貨公司年初的工作重心還包括實(shí)名制開戶。據(jù)了解，監(jiān)管部門對(duì)于實(shí)名制開戶工作抓得非常緊，要求期貨公司對(duì)老賬戶必須一查到底，一定要核實(shí)客戶的真實(shí)身份，并留下影像資料，對(duì)于不合規(guī)的賬戶，要堅(jiān)決清理、銷戶。業(yè)內(nèi)人士表示，期貨交易賬戶實(shí)名制是今年管理層的重點(diǎn)工作之一，下一步，實(shí)名制將過渡至證券交易賬戶。由于此前質(zhì)疑A股市場(chǎng)存有大量外資熱錢，甚至懷疑外資未來(lái)會(huì)利用股指期貨做空A股市場(chǎng)，因此管理層將嚴(yán)格執(zhí)行證券、期貨交易賬戶實(shí)名制，并借機(jī)對(duì)A股市場(chǎng)上的主流資金進(jìn)行更深層次的摸底，以保障未來(lái)股指期貨的平穩(wěn)推出。

來(lái)源：上海證券報(bào)

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