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專(zhuān)家剖析基金業(yè)三大法律漏洞迫切需要予以修改

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年03月11日 14:29

    全國(guó)人大代表、中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局局長(zhǎng)黃有根認(rèn)為，現(xiàn)行證券投資基金法部分規(guī)定已不適應(yīng)基金監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展的要求，迫切需要予以修改。

    黃有根代表將現(xiàn)行基金法不完善之處概括為三方面：調(diào)整范圍窄，沒(méi)有明確基金從業(yè)人員違反受托義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，對(duì)基金公司及其股東的監(jiān)管措施滯后。

    目前，各類(lèi)理財(cái)產(chǎn)品監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)混亂，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)有待統(tǒng)一。黃有根說(shuō)，當(dāng)前市場(chǎng)上商業(yè)銀行、證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)推出各自不同的人民幣和外幣集合理財(cái)產(chǎn)品，其中相當(dāng)一部分理財(cái)產(chǎn)品具有“證券投資基金”的特征：公開(kāi)發(fā)售、劃分份額、管理和托管分離、投資于證券市場(chǎng)、可以申購(gòu)贖回等。

    “由于這些金融機(jī)構(gòu)分屬不同監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，適用不同法律法規(guī)，造成監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一，使得這些類(lèi)似證券投資基金的理財(cái)產(chǎn)品出現(xiàn)監(jiān)管漏洞，不利于理財(cái)市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展�！彼ㄗh將基金法的適用范圍擴(kuò)大到所有公開(kāi)發(fā)售的投資于證券市場(chǎng)的理財(cái)產(chǎn)品。

    談到受托為廣大“基民”理財(cái)?shù)幕饛臉I(yè)人員，他說(shuō)：“他們理應(yīng)具有誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉等受托義務(wù)，而在實(shí)踐中，個(gè)別基金從業(yè)人員嚴(yán)重違背受托義務(wù)，沒(méi)有履行勤勉義務(wù)給基金財(cái)產(chǎn)造成損失；個(gè)別基金從業(yè)人員利用基金投資相關(guān)信息，自己進(jìn)行或者建議他人進(jìn)行股票投資謀取利益。這與基金法沒(méi)有明確的相關(guān)規(guī)定有關(guān)。”

來(lái)源：北京商報(bào)

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