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1、基金業(yè)資產(chǎn)規(guī)模突破3萬億
關(guān)鍵詞：3萬億資產(chǎn)規(guī)模
權(quán)威消息稱，截至2007年9月21日，我國基金業(yè)資產(chǎn)總規(guī)模為18962億份，基金資產(chǎn)總值達到30228億元。這一數(shù)字表明，在今年三季度，中國基金業(yè)已悄然跨過2萬億元大關(guān)，并快速邁入3萬億元時代。而統(tǒng)計顯示，截至2007年6月30日，國內(nèi)基金業(yè)資產(chǎn)凈值總額僅有1.9萬億元。
點評：3萬億元的基金總規(guī)模表明，歷經(jīng)9年多的跌宕起伏，伴隨著中國經(jīng)濟的高速增長和股票市場持續(xù)的高額回報，中國的基金業(yè)已然開始真正步入了黃金時期。
2、QDII新政基金業(yè)國際化啟航
關(guān)鍵詞：QDII國際化
中國證監(jiān)會6月20日發(fā)布了《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》和相關(guān)通知。根據(jù)政策規(guī)定的準(zhǔn)入門檻，有超過20家基金公司符合QDII資格條件。9月，國內(nèi)首只股票型QDII基金——南方全球精選正式發(fā)行，至10月底，首批四只股票型QDII基金發(fā)行總額達到1200億元。
點評：目前開展的QDII基金只是我國基金業(yè)走向國際化道路的第一步，QDII基金有助于國內(nèi)基金公司提高國際范圍內(nèi)的投資管理和運作能力。
3、“5·30”后，基金重掌市場話語權(quán)
關(guān)鍵詞：“5·30”話語權(quán)
“5·30”無疑是今年A股市場最重要的分水嶺，在此之前，市場題材股、績差股雞犬升天，而基金重倉股表現(xiàn)卻不如人意，股民往往以跑贏基金等大機構(gòu)而自詡，而這一切在“5·30”以后發(fā)生了巨變。隨著題材股、績差股的全面退潮，重倉持有價值型公司的基金的業(yè)績飛速上漲，基金的賺錢效應(yīng)從這一刻開始為市場所共知，由此掀起了今年股民轉(zhuǎn)基民的轉(zhuǎn)換大潮。
點評：基金掌握市場話語權(quán)絕非偶然，這是市場發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。專業(yè)化的投資團隊、成熟的投資理念、完善的風(fēng)控體系，這些都不是普通個人投資者所能匹敵的。而隨著機構(gòu)投資者隊伍的進一步壯大，未來的市場博弈將更多地體現(xiàn)為機構(gòu)之間的博弈。
4、單只基金申購金額超1100億
關(guān)鍵詞：一日售罄 1100億
2007年10月15日，首日銷售的上投摩根亞太優(yōu)勢QDII基金一日募集資金超過了1100億元，創(chuàng)下新的基金單日募集資金全球之最。而此前，4月10日，上投摩根內(nèi)需動力基金首日獲得了近900億元的申購資金。8月15日，限量100億的華安策略優(yōu)選基金集中申購首日即告售罄，申購金額已超過700億元，創(chuàng)下了基金“封轉(zhuǎn)開”以來單日申購資金的新記錄。
點評：“一日售罄”、“比例配售”可能是今年基金報道中出現(xiàn)最多的兩個詞。暴升的賺錢效應(yīng)、覺醒的理財意識，這一切都引發(fā)了基金在特定階段成為了稀缺品，然而火爆的認(rèn)購熱情往往只是某一階段的產(chǎn)物，不能持久。到了第四季度，基金發(fā)行重新遇冷也就顯得不那么奇怪了。
5、首批創(chuàng)新型封閉式基金發(fā)行
關(guān)鍵詞：創(chuàng)新封基
證監(jiān)會于今年六月底、七月初先后批準(zhǔn)兩只創(chuàng)新型封基獲批發(fā)行。這兩只基金分別為國投瑞銀的創(chuàng)新基金——國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金，大成基金公司的產(chǎn)品——大成優(yōu)選股票型基金。上述兩只基金成為繼2002年8月基金銀豐發(fā)行后近5年來，也是2004年6月《證券投資基金法》實施以來第一批獲批的封閉式基金產(chǎn)品。
點評：之前市場上的封閉式基金，由于種種原因日益被邊緣化，很長一段時間內(nèi)處于高折價率交易狀態(tài)；推出新型封閉式基金是解決這些問題的有益嘗試，對于封閉式基金品種的生存和發(fā)展具有積極意義，同時也有助于緩沖開放式基金助漲助跌的弊端，開創(chuàng)基金品種多樣化發(fā)展的第一步。
6、基金合并第一案成功實施
關(guān)鍵詞：華夏基金中信基金
中信證券公司于今年9月13日發(fā)布的公告顯示，備受基金業(yè)界矚目的華夏基金與中信基金整合的方式正式確定為：由華夏基金吸收合并中信基金。合并后的新華夏基金將由中信證券董事長王東明擔(dān)任董事長，華夏基金現(xiàn)任總經(jīng)理范勇宏將繼續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理。華夏基金吸收合并中信基金后，將注銷中信基金，同時新公司將設(shè)立全資子公司，專門負責(zé)合并后的華夏基金的非公募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。在華夏基金吸收合并中信基金之后，中信證券對新華夏基金的持股比例將是100％。
點評：從1997年首家基金管理公司建立以來，華夏基金吸收合并中信基金是業(yè)內(nèi)首例行業(yè)內(nèi)整合，因此這將在基金業(yè)內(nèi)具有重大的示范作用。由于基金公司的業(yè)務(wù)整合非常復(fù)雜，雖然與華夏基金相比，中信基金產(chǎn)品范圍相對單一和基金數(shù)量相對較少，但兩公司合并必然涉及到中信旗下基金的轉(zhuǎn)移、持有人大會的召開、基金登記清算資料的移交、公司人員的安置等具體事項，因此兩家公司合并之后，相互融合的過程對于以后基金公司合并的操作實施有寶貴的借鑒意義。
7、基金“老鼠倉”事件震動基金界
關(guān)鍵詞：“老鼠倉”唐建
上投摩根于今年5月17日正式公告對其基金經(jīng)理唐建的處理決定。上投摩根已于公告前一日免去唐建擔(dān)任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退。據(jù)悉，唐建自擔(dān)任基金經(jīng)理助理起便以其父和第三人賬戶，先于基金建倉前買入股票，非法獲利。外界普遍認(rèn)為，上述行為即是俗稱的“老鼠倉”行為。
點評：在“唐建事件”被曝光后，相關(guān)部門發(fā)出了《關(guān)于切實加強基金投資風(fēng)險管理及有關(guān)問題的通知》。該通知嚴(yán)禁基金公司進行投機操作，并稱將嚴(yán)肅查處“老鼠倉”。與此同時，基金公司也紛紛實施雙基金經(jīng)理制，最大限度降低了基金投資中潛在的風(fēng)險。由于國內(nèi)基金業(yè)高速發(fā)展，完善和規(guī)范制度，提高基金從業(yè)人士的職業(yè)道德已成為當(dāng)務(wù)之急。
8、基金公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓頻現(xiàn)天價
關(guān)鍵詞：股權(quán)轉(zhuǎn)讓天價
今年10月22日，原南方證券持有的銀華基金21％的股權(quán)拍賣，股權(quán)溢價高達55倍，這一價格也創(chuàng)造了迄今為止基金公司股權(quán)拍賣的天價。同月，摩根士丹利收購巨田基金35%股權(quán)，溢價近70%。值得關(guān)注的是，嘉禾公司將于今年12月26日在北京舉辦拍賣會，拍賣原金信信托持有的博時基金48%股權(quán)。轉(zhuǎn)讓價格能否再度刷新，十分引人關(guān)注。
點評：今年國內(nèi)基金業(yè)規(guī)模急速擴張至3萬億元，巨大的財富效應(yīng)使基金公司股權(quán)炙手可熱。而牛市的遠景預(yù)期更是助推中國基金業(yè)不斷升溫，引眾多資本大鱷對基金公司股權(quán)垂涎不已。
9、公募基金經(jīng)理頻頻轉(zhuǎn)投私募
關(guān)鍵詞：“奔私”潮
晨星公司的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年上半年，中國共有163位基金經(jīng)理辭職，占到基金經(jīng)理總數(shù)的41%，這還不包括今年7月份的數(shù)據(jù)，當(dāng)月有17位基金經(jīng)理離職。由于不受倉位比例限制，也不需要披露投資狀況，同時由于公募基金在薪酬激勵上對基金經(jīng)理缺乏有效的吸引，私募基金成為很多成名公募基金經(jīng)理的“下一站”。
點評：國內(nèi)基金業(yè)高速發(fā)展的同時，人才的頻繁流動成為制約行業(yè)發(fā)展的一種隱憂。健全必要的激勵機制與靈活的分配機制，引導(dǎo)基金業(yè)人才良性流動成為當(dāng)務(wù)之急。
10、基金專戶理財業(yè)務(wù)開閘
關(guān)鍵詞：專戶理財資產(chǎn)管理公司
中國證監(jiān)會11月30日發(fā)布《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，標(biāo)志著市場期待已久的基金公司專戶理財業(yè)務(wù)正式開閘。根據(jù)試點辦法規(guī)定，基金公司最多可從所管理的資產(chǎn)凈收益中分得20%。這相比公募基金靠每年提取1.5%的管理費來說，對基金公司顯然有著極大的吸引力。
點評：讓基金公司期待的是，專戶理財將和QDII一樣讓國內(nèi)的基金公司再次迎來發(fā)展機遇，將促使基金公司實現(xiàn)業(yè)務(wù)模式的多樣化，幫助基金公司實現(xiàn)從公募基金到資產(chǎn)管理公司的跨越式發(fā)展。（整理安仲文）
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