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基金業(yè)步入多事之秋 "廣電運通事件"再敲警鐘

　【進入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2007年10月26日 09:20

史傳發(fā)

    近來基金業(yè)似乎正步入多事之秋，負面消息不斷出現(xiàn)，繼上投摩根基金“老鼠倉事件”以及華安、南方、泰達荷銀三家基金“上電轉(zhuǎn)債事件”之后，近日，光大保德信基金又身陷“廣電運通事件”，基金公司的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險控制問題再度暴露，更讓人擔(dān)心的是，會否出現(xiàn)下一家問題公司？如果有,那又會是哪家，又會暴出什么問題？

    光大保德信基金新近披露的基金三季報顯示，7月30日，公司旗下量化核心、光大紅利、光大新增長三只基金認(rèn)購中簽了由其控股股東光大證券擔(dān)任主承銷商的股票“廣電運通”共計17000股。此舉涉嫌違反《證券投資基金法》第七章第六條的規(guī)定，即基金財產(chǎn)不得用于買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。

    “從事法律明令禁止的投資行為，光大保德信基金的行為再次將基金合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險控制問題暴露出來�！鄙虾Ｒ换鸱治鋈耸柯犝f此事后表示異常驚訝，“我不明白這個投資決策是如何獲得通過的，但無法否認(rèn)的是公司的內(nèi)部風(fēng)險控制有問題�！�

    又一次幸運的是“未對基金資產(chǎn)造成損失”，中簽新股后上市首日即賣出。季報披露，上述3只基金已于8月13日將中簽的股份全部賣出，未對基金資產(chǎn)造成損失，基金公司表示已采取相關(guān)措施，加強風(fēng)險控制避免此類問題再次發(fā)生。但是，我們不能總是在出問題后，寄希望于“幸運”，指不定哪天幸運不再降臨，等待我們的或許不再是沒有損失。

    聯(lián)系“老鼠倉”、“上電轉(zhuǎn)債事件”和“廣電運通事件”，我們不難發(fā)現(xiàn)，基金公司的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險控制正在成為基金業(yè)的一個問題。合規(guī)經(jīng)營守法經(jīng)營是公司經(jīng)營的前提，風(fēng)險控制正是為了做到合規(guī)經(jīng)營而采取的內(nèi)控措施。對于整個基金行業(yè)來說，端正投資理念，增強守法意識，完善投資決策和內(nèi)部控制機制，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險，是一項緊迫而長遠的任務(wù)。

    在任何一個市場，對于游戲規(guī)則的尊重，是生存和發(fā)展的底線，破壞規(guī)則無異于火中取栗�！皬V電運通事件”再次敲響基金合規(guī)經(jīng)營的警鐘，對任何違法違規(guī)行為都要及時采取必要的措施，使業(yè)內(nèi)的害群之馬能及時得到懲治，由此在全行業(yè)樹立守法合規(guī)經(jīng)營的良好風(fēng)氣，建立基金業(yè)在社會公眾中良好的公信力。

    牛市讓基金獲得了巨大的發(fā)展，也許正是因為發(fā)展的太快，掩蓋了基金業(yè)發(fā)展過程中的很多問題，對于基金公司和管理層來說，都還有很多緊迫的工作要做。對于基金公司來說，嚴(yán)格依法經(jīng)營以及加強內(nèi)部風(fēng)險控制應(yīng)該成為一根繃緊的弦，絲毫不得松懈；對于管理層來說，要更加嚴(yán)格加強監(jiān)管，肅清市場不和諧音符，規(guī)范行業(yè)發(fā)展�；蛟S只有這樣，基金業(yè)的步伐才能走的更遠、更扎實。

來源：證券日報

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