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證券評(píng)級(jí)拒絕"利害關(guān)系" 為公司債試點(diǎn)"保駕護(hù)航"

2007年06月26日 10:36

夏麗華

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前就《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。為保證評(píng)級(jí)的公正性，征求意見(jiàn)稿特別對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在利害關(guān)系的情況進(jìn)行了規(guī)范，兩者為同一實(shí)際控制人所控制，或同一股東持有兩者的股份均達(dá)到5%以上的，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)須將其評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序等向社會(huì)公告。

    申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，其實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元；必須具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等。

    健全的市場(chǎng)評(píng)級(jí)機(jī)制是債券市場(chǎng)發(fā)展壯大的必要條件。據(jù)此前早些時(shí)候公布的《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》征求意見(jiàn)稿顯示，發(fā)行公司債須“經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好”，作為試點(diǎn)的配套規(guī)章，昨日公布的《暫行辦法》將為公司債發(fā)行保駕護(hù)航。

    征求意見(jiàn)稿規(guī)定的評(píng)級(jí)對(duì)象包括，證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的、以及在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，但國(guó)債除外；此外，上述證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司等也可以是評(píng)級(jí)對(duì)象。

    為保證評(píng)級(jí)的公正性，征求意見(jiàn)稿還嚴(yán)格規(guī)定，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在下列利害關(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)：評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制；同一股東持有評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5%以上；受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上；評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上；證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)受評(píng)級(jí)證券等。

    證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立評(píng)級(jí)委員會(huì)制度，評(píng)級(jí)委員會(huì)是確定評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的最高機(jī)構(gòu)。評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。

    征求意見(jiàn)稿還規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立復(fù)評(píng)制度，評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度，跟蹤評(píng)級(jí)制度以及證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等。

來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)

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