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中證監(jiān)首次處罰券商操縱市場兩知名券商"落馬"

2008年11月22日 07:26 來源：中國新聞網(wǎng) 賈靖峰

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    中國證監(jiān)會(huì)二十一日向記者通報(bào)，首次對內(nèi)地合規(guī)咨詢機(jī)構(gòu)操縱市場案進(jìn)行查處。北京首放、武漢新蘭德兩家知名券商“落馬”。北京首放被撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，武漢新蘭德罰沒并處逾千萬元。首放法定代表人及新蘭德董事長被處巨額罰款及市場禁入。

    內(nèi)地知名證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，武漢新蘭德投資顧問有限公司董事長兼總經(jīng)理朱漢東代表公司向個(gè)人投資者陳杰提供股票買入建議，待陳杰利用其賬戶買入后，由朱漢東署名，以新蘭德名義通過網(wǎng)絡(luò)及報(bào)紙公開推薦股票，陳杰則利用新蘭德推薦的影響，在推薦后下一交易日賣出股票牟利，“買入、推薦、賣出”共操作股票三十七次，武漢新蘭德獲利七百三十五萬元。

    證監(jiān)會(huì)已于近日作出行政處罰決定，并送達(dá)當(dāng)事人。決定沒收武漢新蘭德違法所得七百三十五萬元，并處等額罰款，對朱漢東給予警告并處以三十萬元罰款，陳杰所控制的賬戶內(nèi)非法持有的股票已被凍結(jié)，并將處沒收。朱漢東違法情節(jié)嚴(yán)重，被處證券市場進(jìn)入五年。

    與新蘭德同時(shí)受查處的還有北京首放投資顧問有限公司，其法定代表人、經(jīng)理汪建中靠推薦股票操縱市場一案違法獲利逾一點(diǎn)二五億元，鑒于此，證監(jiān)會(huì)決定撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

    中證監(jiān)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，北京首放和武漢新蘭德案是證監(jiān)會(huì)首次對咨詢機(jī)構(gòu)操縱市場進(jìn)行調(diào)查，這向市場傳遞一個(gè)明確信號：無論是非法機(jī)構(gòu)還是持牌機(jī)構(gòu)，只要破壞證券市場的秩序，一旦發(fā)現(xiàn)就要嚴(yán)肅查處，涉嫌犯罪移送公安機(jī)關(guān)查處。