中國人民銀行行長:周小川

2006年05月28日 12:37 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

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    周小川，這位前中國證監(jiān)會主席在2002年底被宣布為新任央行行長，從而接替戴相龍。與2000年年初出任證監(jiān)會主席一樣，都是在沒有形成公眾預(yù)期的情況下宣布的。其實仔細想來，這種任命也是很符合邏輯的。學者出身的周小川，在金融圈的名望和影響力是勿庸置疑的。作為經(jīng)濟專家型人才，他既有很好的教育背景，又有很高的學術(shù)成就，再加上曾履職國家體改委、外經(jīng)貿(mào)部、中國銀行、中國人民銀行和證監(jiān)會，這些當然有助于其更加勝任央行行長這一專業(yè)性很強的崗位。

    經(jīng)濟學家本色

     1975年，周小川畢業(yè)于北京化工學院，曾在北京自動化研究所從事技術(shù)研究工作。這一期間，發(fā)表了多篇有影響力的系統(tǒng)工程方面的論文。后來，其研究方向開始轉(zhuǎn)到經(jīng)濟研究方面，最初是應(yīng)用系統(tǒng)工程方法來分析和解決經(jīng)濟領(lǐng)域的最優(yōu)化、預(yù)測等技術(shù)層面的問題。說來也很有意思，從其公開的學術(shù)成果清單來看，其寫的第一批經(jīng)濟論文就和金融有關(guān)的，即《MF-GERT與貨幣流通網(wǎng)絡(luò)分析》。不過其早期的研究，主要應(yīng)用系統(tǒng)工程中的有關(guān)理論來分析國民經(jīng)濟。從其論文來看，有些是與樓繼偉、李劍閣一起合作的。樓繼偉、李劍閣當時是社科院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所的研究生。1985年，他以《國民經(jīng)濟模型與經(jīng)濟大系統(tǒng)的分解途徑》一文作為在清華大學的博士論文。這一階段，周小川的研究方法確是比較數(shù)量化的。當時，系統(tǒng)論很熱，但應(yīng)用系統(tǒng)論來分析經(jīng)濟問題的還較少。后來，系統(tǒng)工程的分析方法在學術(shù)界才被廣泛應(yīng)用起來。

    后來的研究領(lǐng)域就越來越廣泛，涉及到經(jīng)濟體制、宏觀經(jīng)濟、金融、外貿(mào)、社保、財稅、企業(yè)等多個層面，在研究過程中他特別注意借鑒學習國外的經(jīng)驗，發(fā)表了很多有關(guān)國際經(jīng)驗比較的文章。這是因為工作發(fā)生了變化，他必須面對改革的現(xiàn)實問題。在1979年～1985年間，發(fā)表了大量經(jīng)濟政策研究方面的論文，在學術(shù)界很有影響。當然，影響更大的則是后來的研究，特別是有關(guān)全局性改革問題的主張。

     1986年～1987年，周小川任國務(wù)院體改方案領(lǐng)導(dǎo)小組成員，兼任中國經(jīng)濟體制改革研究所副所長，這時開始就與吳敬璉先生一道研究課題。具有良好經(jīng)濟學素養(yǎng)的吳敬璉，對周小川的知識結(jié)構(gòu)完善應(yīng)是很有幫助的。但其原有的數(shù)理思維特別是系統(tǒng)論的思維自然影響到其后來參與的由吳敬璉先生主持的《中國經(jīng)濟改革的整體設(shè)計改革》的課題(358課題)，后來，這一成果成書出版，使吳敬璉這一課題組得了一個“協(xié)調(diào)推進派”的別稱。不久，他成為國家體改委委員，國家體改委在當時地位非常重要，而且課題研究的任務(wù)也是非常多。雖然后來其職位不斷變化，一步步升高，但一直筆耕不停，保持學者本色。他的學術(shù)成績得到了學術(shù)界的充分肯定，《走向開放型經(jīng)濟》一書獲1994年度安子介國際貿(mào)易獎，論文《企業(yè)與銀行關(guān)系的重建》和《社會保障：體制改革與政策建議》分獲1994年、1997年度中國經(jīng)濟學界最高榮譽獎——孫冶方獎。近年來，他的研究面仍然很廣，研究成果經(jīng)常被引用。

    他的學術(shù)觀點總體來說是相信市場的。這可以從他早期有關(guān)體制改革的著作中看到，他后來在外經(jīng)貿(mào)部、人民銀行、建設(shè)銀行以及證監(jiān)會的工作中也都有所體現(xiàn)。早在外貿(mào)部當部長助理時就傾向于進行較為徹底的外貿(mào)體制改革。在央行擔任副行長兼任外管局局長時，他總是在思考人民幣自由兌換的問題；在擔任建行行長時，就在思考商業(yè)銀行如何接軌，建立激勵約束的問題；而在任證監(jiān)會主席的這兩年多的時間里，不管是講話還是行動，我們都可以看到他愿意向外學習，積極推進各項市場化改革措施的決心。

    西方發(fā)達國家的實踐表明，越是市場化程度高的國家，中央銀行在管理宏觀經(jīng)濟中的作用和地位越高。今天，中國的中央銀行已遠非計劃經(jīng)濟條件下的財政部的“出納”。特別是近年來，隨著中國金融市場化的發(fā)展，央行的角色甚為關(guān)鍵。在西方，中央銀行的行長多由經(jīng)濟學家出身的人擔任。而周小川，就是一位在經(jīng)濟學領(lǐng)域有著很高造詣的專家。

    主政證監(jiān)會

    并非所有的經(jīng)濟學家都能擔當好央行行長的角色，而周小川不僅僅是一個純書齋型的學者，他是一位有著多年實務(wù)部門經(jīng)驗的政府官員。就是早期從事的學術(shù)研究，由于站在國家體改小組這樣一個很高的平臺上，他研究的都是國家急需解決的經(jīng)濟領(lǐng)域的各種改革問題，即這種研究本身就是對策性的，很務(wù)實的，需要建立在大量的調(diào)查研究基礎(chǔ)上進行的。后來，成為體改所副所長，再后來成為體改委委員。1986年開始，擔任外經(jīng)貿(mào)部部長助理。1986年-1987年任國務(wù)院體改方案領(lǐng)導(dǎo)小組成員，兼任中國經(jīng)濟體制改革研究所副所長；1986年～1989年任對外經(jīng)濟貿(mào)易部部長助理。1986年～1991年間還任國家經(jīng)濟體制改革委員會委員。

    他是1991年起開始擔任金融管理重任的。當年，任中國銀行常務(wù)董事，1991年～1995年任中國銀行副行長。曾是國家外匯專業(yè)銀行的中國銀行在中國四大專業(yè)銀行里是很有特色的，一方面作為國家專業(yè)銀行，當時實行的體制還有很強的計劃經(jīng)濟成份，另一方面，作為外匯專業(yè)銀行在海外有許多分支機構(gòu)，這又需要銀行實行一定程度的與國際接軌的制度和辦法。此時，周小川的學術(shù)優(yōu)勢與外經(jīng)貿(mào)部部長助理的經(jīng)歷，使其在中國銀行的領(lǐng)導(dǎo)崗位上得心應(yīng)手。他本人自然也在中國銀行的實踐中，學到了許多銀行業(yè)的知識和經(jīng)驗。這些都使其成為外匯管理局局長的理想人選。

    原來，中國外匯儲備管理實際上就由中國銀行來管理。1994年，外匯體制改革后，外匯儲備體制進行了改革。而從1995年起周小川出任國家外匯管理局局長，第二年又被任命為中國人民銀行副行長。他在央行工作的這段時間，主管外管局工作。這期間，經(jīng)歷了兩件大事。一是實現(xiàn)人民幣經(jīng)常項目下可兌換，從1996年12月1日起，中國成為IMF第八條款成員國，這是具有歷史意義的事情，標志著中國人民幣自由兌換邁出了堅實的第一步，也標志著中國市場化程度的加深；二是成功渡過了1997年～1998年的亞洲金融危機。中國在承諾人民幣不貶值的情況下，成功抵御了金融危機對中國的不利影響。

     1998年周小川接替王岐山，出任中國建設(shè)銀行行長。與當年在中國銀行當副行長不同，一方面，這一次他的位置是一把手，另一方面他要管理的建行在前任王岐山行長的管理下，很有起色，而且這時四大國有銀行的商業(yè)銀行化程度更高了，學習國際先進銀行的管理經(jīng)驗顯得越來越重要。據(jù)說，他曾努力推動人事管理方面的激勵機制改革方案的出臺。遺憾的是，任期較短，就調(diào)任證監(jiān)會任主席了。

     2000年初，中國金融機構(gòu)人事大調(diào)整。周小川出任第四任中國證監(jiān)會主席。隨著中國資本市場特別是股票市場的發(fā)展，中國證監(jiān)會主席已經(jīng)成為公眾的焦點。證監(jiān)會主席的一舉一動、一言一行都被媒體和市場所關(guān)注。由于歷史的原因，中國資本市場存在許多不規(guī)范的現(xiàn)象，這些現(xiàn)象不解決會影響資本市場的長期發(fā)展。周小川清楚地認識到中國資本市場的先天缺陷。建立一個規(guī)范的可持續(xù)發(fā)展的資本市場成為周小川的目標。于是他把保護投資者利益特別是中小投資者的利益作為重中之重，為此出臺了一系列措施。2001年7月，美國《商業(yè)周刊》“亞洲之星”評選中，把周小川評為“決策者之星”。評選說明認為，在周小川履新以來，證監(jiān)會出臺的一系列引人注目的改革措施——諸如變“審批制”為“核準制”、引進國際會計準則、出臺“退市令”、對操縱股價的違規(guī)行為進行嚴厲處罰等——使得中國的證券市場在深化改革、加強監(jiān)管和規(guī)范化建設(shè)方面前進了一大步，越來越像美國的“華爾街”而非賭城“拉斯維加斯”�？梢哉f，周小川主政的這幾年，中國證監(jiān)會出臺了一系列旨在保護投資者利益、規(guī)范市場的措施，而基本的主題是市場化方向。即政府少一些干預(yù)，多讓市場參與者做主。

    很有意思的是，就在2002年12月5日的論壇上，周小川在一篇題為《中國資本市場的組織結(jié)構(gòu)》的講演中系統(tǒng)地闡述了他一貫的市場化的觀點，他說，“市場機制能夠調(diào)節(jié)的，就讓市場去調(diào)節(jié)，解除管制(deregulate)也就成為必然的趨勢。證監(jiān)會取消了32項行政審批事項，就是解除管制的重要體現(xiàn)。”后面又說“我們也在與時俱進，考慮逐步向負向清單轉(zhuǎn)變，將會給市場機構(gòu)和自律性組織更多的空間，讓他們發(fā)展和創(chuàng)新，以此推動資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展。如果市場在某些方面能比政府做得更好，我們就應(yīng)交給市場去做�！边@或許是他對主政證監(jiān)會的思路的一次總結(jié)，也許是他離開證監(jiān)會時的最后一次就資本市場問題發(fā)表公開講話。

    又回央行

    周小川又回央行了，與上次不一樣的是，這次他肩上的擔子更重了。不到五年時間，環(huán)境卻大不相同。首先，央行作為貨幣政策的主管部門，在經(jīng)濟政策中的作用越來越突出。近年來，我國經(jīng)濟增長主要靠積極的財政政策推動，但這種政策持續(xù)時間不能過長，形成依賴。于是就有可能更依靠貨幣政策。2002年貨幣政策的應(yīng)用可以說是非常成功的，有效地支持了經(jīng)濟增長；其次，央行貨幣政策操作本身的難度更大了。我國經(jīng)濟還處于轉(zhuǎn)型期，一方面?zhèn)鹘y(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制下采用的東西早已放棄，另一方面市場經(jīng)濟的手段卻還沒有學好，特別是貨幣傳導(dǎo)機制有著獨特的運行規(guī)律，既與傳統(tǒng)的機制不同，不可能立竿見影，也與西方教科書中的不一樣，按照預(yù)期的行走。再次，資本市場等對貨幣政策的影響越來越突出了。不必說資本市場影響貨幣政策的財富效應(yīng)等機制，單說股票一級市場的申購就會對貨幣需求產(chǎn)生影響；最后，中國已經(jīng)入世一年了，金融業(yè)的開放程度越來越高，外資金融機構(gòu)調(diào)整到位之后可能會發(fā)起新一輪攻勢，而世界經(jīng)濟則不是當年的亞洲金融危機，而是世界經(jīng)濟的全面不景氣。相應(yīng)的，中國金融業(yè)面臨新考驗，而貨幣政策則將越來越多地受到外部環(huán)境的影響。

    但是，周小川的本錢也更足了。因為他有了多屆貨幣政策委員會委員的經(jīng)歷，以及國有商業(yè)銀行和資本市場監(jiān)管部門主要負責人的資歷。此外，有理由相信周小川個人的特點也會幫助他成功把握好中國人民銀行的航向。

    不管任何職，周小川的經(jīng)濟學家的本色卻始終一覽無余。他的講話，不是八股味十足的官樣文章，也不是言之無物的口水話，更不是嘩眾取寵的花樣文章，而是富有理性色彩和專業(yè)水準的講課。

    周小川還有一個特點，就是英語很好，許多學術(shù)論文是在國外會議上用英文宣讀或發(fā)表在國外有關(guān)學術(shù)刊物上的。正因為如此，他能很好地學習國外的東西。而且，作為一個學者，在交流時，更能從專業(yè)的角度來進行，收獲自然就多。

    以前的同事和下屬，幾乎有一個共同的看法，就是周小川非常具有親和力，溫文爾雅，很有風度。聽下屬匯報時，他從不會不耐煩地打斷，而是靜靜地讓人把話說完。另外一個公認的工作作風是很愿意聽取不同意見。

    關(guān)于周小川的風格及其對貨幣政策的影響，香港媒體已有評論。香港媒體援引一位權(quán)威人士的話說，貨幣政策與行長的個人風格有密切關(guān)系。而周小川行長在業(yè)內(nèi)被認為較具國際化觀念，因此他在尊重中國國情的基礎(chǔ)上，可能將更注重內(nèi)地金融業(yè)與國際慣例的接軌。該媒體又同時指出，行長的更替不會引致內(nèi)地貨幣和金融政策發(fā)生太大的變化，這些政策仍將保持一定的穩(wěn)定性和持續(xù)性，但在此基礎(chǔ)上，一定要考慮到行長個人的特點，方能對未來內(nèi)地貨幣金融政策的發(fā)展形成一個準確的基本判斷。

    可以期待的是，有著商業(yè)銀行、中央銀行和證監(jiān)會多重經(jīng)歷，同時身為經(jīng)濟學家的周小川一定會把央行管理得井井有條，并靈活自如地駕馭中國的貨幣政策。中國經(jīng)濟將繼續(xù)創(chuàng)造著奇跡。

    附：個人簡歷

    周小川，出生于1948年1月。1975年畢業(yè)于北京化工學院，1985年在清華大學獲得博士學位，主修經(jīng)濟系統(tǒng)工程專業(yè)。

    主要經(jīng)歷：

     1979年～1985年，在經(jīng)濟體制改革的政策分析及許多經(jīng)濟課題研究方面做了大量工作；1986年～1987年任國務(wù)院體改方案領(lǐng)導(dǎo)小組成員，兼任中國經(jīng)濟體制改革研究所副所長；1986年～1989年任對外經(jīng)濟貿(mào)易部部長助理；1986年～1991年間還任國家經(jīng)濟體制改革委員會委員；1991年起任中國銀行常務(wù)董事；1991年～1995年任中國銀行副行長；1995年起任國家外匯管理局局長；1996年起任中國人民銀行副行長；1998年起任中國建設(shè)銀行行長；2000年2月起任中國證券監(jiān)督管理委員會主席；2002年12月28日，任中國人民銀行行長。

    社會兼職：

    中國科技大學商學院名譽院長、兼職教授，中國人民銀行研究生部兼職教授、博士生導(dǎo)師，清華大學經(jīng)濟管理學院兼職教授。他還擔任中國金融學會副會長、中國國際金融學會副會長等多個學術(shù)團體的多種職務(wù)。

    主要著作:

    吳敬璉周小川：《中國經(jīng)濟改革的整體設(shè)計》，中國展望出版社，1988年，北京；

    周小川：《周小川集》，黑龍江教育出版社，1989年，哈爾濱；

    周小川：《外貿(mào)體制改革的探討》，中國展望出版社，1990年，北京；

    周小川：《經(jīng)濟改革中的爭議性問題》(編譯)，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易出版社，1990年，北京；

    周小川楊之剛：《中國財稅體制的問題與出路》，天津人民出版社，1992年，天津；

    周小川謝平肖夢楊之剛：《人民幣走向可兌換》，經(jīng)濟管理出版社，1993年，北京；

    周小川馬建春：《走向開放型經(jīng)濟》，天津人民出版社，1993年，天津；

    周小川王林肖夢銀溫泉：《企業(yè)改革：模式選擇與配套設(shè)計》，中國經(jīng)濟出版社，1994年，北京；

    吳敬璉周小川榮敬本：《建設(shè)市場經(jīng)濟的總體構(gòu)想與方案設(shè)計》，中央編譯出版社，1996年，北京；

    周小川楊之剛：《邁向開放型經(jīng)濟的思維轉(zhuǎn)變》，上海遠東出版社，1996年；

    周小川：《重建與再生——化解銀行不良資產(chǎn)的國際經(jīng)驗》，中國金融出版社，1999年5月；

    吳敬璉、周小川等著：《公司治理結(jié)構(gòu)、債務(wù)重組和破產(chǎn)程序——重溫1994年京倫會議》，中央編譯出版社，1999年6月；

    周小川：《轉(zhuǎn)軌期間的經(jīng)濟分析與經(jīng)濟政策》，中國經(jīng)濟出版社，1999年6月。

    此外，還有論文上百篇，其中有的是以英文在國外發(fā)表的。(來源：《銀行家》雜志)

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中國人民銀行行長:周小川