深圳證監(jiān)局近日公布了對中山證券的處罰決定：經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下問題：一是1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé)；二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；四是未按規(guī)定向監(jiān)事會(huì)報(bào)告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局作出如下監(jiān)督管理措施：一是自本行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內(nèi)，暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)(含股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、需要跟投或包銷的承銷保薦業(yè)務(wù))，暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等。

　　二是責(zé)令限制董事長兼管委會(huì)主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬的權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回中山證券。中山證券應(yīng)自本行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起3個(gè)月內(nèi)，向深圳證監(jiān)局書面報(bào)告上述監(jiān)督管理措施的執(zhí)行情況。

　　深圳證監(jiān)局指出，中山證券應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步梳理改進(jìn)公司治理和內(nèi)部管控機(jī)制，依法依規(guī)開展各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)。中山證券應(yīng)當(dāng)在本決定作出之日起一年內(nèi)完成整改，健全公司治理、完善內(nèi)部控制，做到股東行為規(guī)范、監(jiān)督制衡有效、內(nèi)部管控到位，并向深圳證監(jiān)局提交落實(shí)整改工作的書面報(bào)告。深圳證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注中山證券的整改情況。

　　深圳證監(jiān)局稱，如對本監(jiān)督管理措施不服，中山證券可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　公司多名高管被公開譴責(zé)

　　此外，中山證券相關(guān)人員還收到監(jiān)督管理措施決定書。深圳證監(jiān)局分別對中山證券林炳城、胡映璐、袁玲作出《采取公開譴責(zé)措施的決定》(行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕150/151/152號(hào))，分別對中山證券黃元華、孫學(xué)斌、石文燕作出《采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定》(行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕153/154/155號(hào))，主要內(nèi)容如下：林炳城作為中山證券董事長兼管委會(huì)主任、胡映璐作為中山證券總裁以及時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)的高管、袁玲作為中山證券合規(guī)總監(jiān)，對于中山證券存在的問題，未能勤勉盡責(zé)。深圳證監(jiān)局決定通過深圳證監(jiān)局官方網(wǎng)站，對林炳城、胡映璐、袁玲予以公開譴責(zé)。

　　深圳證監(jiān)局稱，黃元華(管委會(huì)主任助理)未取得證券公司高級管理人員任職資格，但通過參與管委會(huì)決策實(shí)際履行高管職責(zé)，作為直接責(zé)任人員。孫學(xué)斌作為管委會(huì)副主任兼辦公室主任，對于中山證券存在的問題二和問題三，是直接負(fù)責(zé)的高級管理人員。石文燕作為中山證券董秘及時(shí)任董事會(huì)辦公室主任、分管辦公室的管委會(huì)委員，對于中山證券存在的問題二和問題三，是直接負(fù)責(zé)的高級管理人員。深圳證監(jiān)局對黃元華、孫學(xué)斌、石文燕采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定。自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起二年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。中山證券應(yīng)當(dāng)在收到認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除黃元華董事、管委會(huì)主任助理職務(wù)、人力資源部和風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人，免除孫學(xué)斌董事、管委會(huì)副主任、辦公室負(fù)責(zé)人職務(wù)，免除石文燕董事、董秘、管委會(huì)委員職務(wù)的決定(免除后不得擔(dān)任公司任何管理職務(wù))，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向深圳證監(jiān)局書面報(bào)告。

　　深圳證監(jiān)局指出，如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中山證券控股股東錦龍股份亦遭立案調(diào)查

　　中山證券成立于1993年04月20日，注冊地位于深圳市南山區(qū)粵海街道蔚藍(lán)海岸社區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21層、22層，法定代表人為林炳城。值得注意的是，中山證券是上市公司錦龍股份的控股子公司，除中山證券外，錦龍股份旗下還有東莞證券。今天，錦龍股份同時(shí)發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知書，因涉嫌違反《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對該公司立案調(diào)查。而這也是首個(gè)因涉嫌違反券商股權(quán)規(guī)定而被調(diào)查的券商控股股東。

　　錦龍股份表示，中山證券本次被暫停部分業(yè)務(wù)，可能對本公司當(dāng)期經(jīng)營業(yè)績造成一定影響。本公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　而今天開盤，錦龍股份也不出意外地以一字跌停開盤。