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保監(jiān)會(huì):保險(xiǎn)公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理部門

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2007年09月20日 21:44

王文帥、劉詩(shī)平

    中國(guó)保監(jiān)會(huì)20日消息稱，日前向各保險(xiǎn)公司及各保監(jiān)局下發(fā)了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》，旨在規(guī)范保險(xiǎn)公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理。

    所謂“合規(guī)”是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則。

    《指引》明確，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人不得兼管公司的業(yè)務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門。與此同時(shí)，保險(xiǎn)公司應(yīng)在總公司設(shè)置合規(guī)管理部門，并根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、組織架構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的需要，在分支機(jī)構(gòu)設(shè)置合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位。

    《指引》強(qiáng)調(diào)，保險(xiǎn)公司必須確保合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位的獨(dú)立性，對(duì)其實(shí)行獨(dú)立預(yù)算和考評(píng)，并在合規(guī)管理部門與其他風(fēng)險(xiǎn)管理部門間建立協(xié)作機(jī)制。

    此外，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)制訂合規(guī)政策報(bào)保監(jiān)會(huì)備案，并每年對(duì)合規(guī)政策進(jìn)行評(píng)估，視合規(guī)工作需要進(jìn)行修訂。

    《指引》要求保險(xiǎn)公司在每年4月30日前向保監(jiān)會(huì)提交公司上一年度的年度合規(guī)報(bào)告。保監(jiān)會(huì)定期通過(guò)合規(guī)報(bào)告或者現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

    該指引將于2008年1月1日起施行。保監(jiān)會(huì)稱，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照該指引的要求，建立健全合規(guī)管理制度，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)管理體系，有效識(shí)別并積極主動(dòng)防范化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。保監(jiān)會(huì)將根據(jù)保險(xiǎn)公司發(fā)展實(shí)際，采取區(qū)別對(duì)待、分類指導(dǎo)的原則，加強(qiáng)督導(dǎo)，推動(dòng)保險(xiǎn)公司建立和完善合規(guī)管理體系。

來(lái)源：新華網(wǎng)

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