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身份尷尬期貨首席風(fēng)險官能否獨立“執(zhí)法”？

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年04月07日 10:00

錢曉涵

    近日，中國證監(jiān)會正式對外發(fā)布《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》�！豆芾硪�(guī)定》要求自今年5月1日起，各大期貨公司必須設(shè)立首席風(fēng)險官，以規(guī)范期貨公司經(jīng)營、改善期貨公司內(nèi)控機制。對于我國期貨市場而言，期貨公司首席風(fēng)險官是一個全新的職位，與此前的風(fēng)控總監(jiān)有所不同，首席風(fēng)險官屬于公司高管人員，擁有直接向監(jiān)管部門匯報的特權(quán)。盡管手握"尚方寶劍"，但業(yè)內(nèi)人士還是對首席風(fēng)險官是否能充分發(fā)揮作用感到擔(dān)憂。記者在采訪中發(fā)現(xiàn)，如何有效保障首席風(fēng)險官"執(zhí)法"的獨立性，正成為業(yè)界最為關(guān)心的話題。

    "期貨公司可以沒有副總，但是不能沒有首席風(fēng)險官。"在北京工商大學(xué)證券與期貨研究所所長胡俞越在接受記者采訪時表示，期貨公司首席風(fēng)險官的設(shè)立是我國期貨交易制度逐漸走向成熟的重要一步。胡俞越認(rèn)為，首席風(fēng)險官的設(shè)立是我國期貨市場制度設(shè)計中的一次重要創(chuàng)新。"在所有的金融投資領(lǐng)域中，期貨投資的風(fēng)險無疑是最大的。未來我國必然會推出包括股指期貨在內(nèi)的金融衍生品，首席風(fēng)險官的存在就好比是一個'拉閘者'，能有效切斷期貨公司的潛在風(fēng)險。"

    今年一季度，國際金融市場不斷傳出"流氓交易員"違規(guī)進(jìn)行期貨交易的消息，導(dǎo)致包括法國興業(yè)銀行在內(nèi)國際知名金融機構(gòu)先后出現(xiàn)巨虧，這令各界人士對金融機構(gòu)的衍生品風(fēng)控體系產(chǎn)生了強烈的質(zhì)疑。近年來，我國期貨市場蓬勃發(fā)展，期貨公司規(guī)模也迅速擴(kuò)大，在代理成交金額激增之余，風(fēng)控能力的強弱也逐漸成為了評判期貨公司優(yōu)異程度的重要指標(biāo)。

    為了加強期貨公司的風(fēng)控能力，證監(jiān)會于今年2月份就期貨公司設(shè)立首席風(fēng)險官一事向各方征求意見。首席風(fēng)險官不直接介入公司決策和具體的風(fēng)險管理操作，而是對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。按照監(jiān)管部門的設(shè)想，首席風(fēng)險官擁有獨立的報告渠道和充分的知情權(quán)，當(dāng)首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或風(fēng)險隱患時，應(yīng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見；公司對存在問題不整改或整改未達(dá)到化解風(fēng)險要求的，或公司存在違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險隱患的，首席風(fēng)險官應(yīng)向公司董事會、監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

    不過，記者在采訪中發(fā)現(xiàn)，業(yè)內(nèi)人士對于風(fēng)險官能否有效地行使職權(quán)還是心存疑慮。"吃的是公司的飯、拿的是公司的薪水，總不能胳膊肘往外拐。"某期貨公司營業(yè)部副總私下對記者表示，由于首席風(fēng)險官是由期貨公司提名的，有些是從風(fēng)控總監(jiān)"扶正"而來，公司真有什么違規(guī)行為，首席風(fēng)險官未必會"大義滅親"，這畢竟涉及到公司的利益。

    此外，由于首席風(fēng)險官不接觸業(yè)務(wù)，這讓一些期貨公司高層擔(dān)心在有些具體問題上，首席風(fēng)險官會過于片面地投上反對票。一期貨公司副總認(rèn)為，經(jīng)營者總是從風(fēng)險和利潤兩方面去通盤考慮問題，既要追求利潤最大化，又要保證風(fēng)險可控，這就像一對"蹺蹺板"；首席風(fēng)險官如果僅從風(fēng)控角度出發(fā)，可能會忽視期貨公司的利益，從而與其他經(jīng)營者產(chǎn)生矛盾，不利于公司的健康發(fā)展。

    "首席風(fēng)險官不是一個可有可無的設(shè)計，它必須滲透到期貨公司管理的每一個環(huán)節(jié)。"面對上述擔(dān)憂，胡俞越表示，作為新生事物，首席風(fēng)險官機制的完善肯定需要一個摸索的過程。"全國有180多家期貨公司，首席風(fēng)險官不可能全部從證監(jiān)會指派，但他又不得不設(shè)立。"胡俞越建議，作為行業(yè)自律組織的中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)充分發(fā)揮功能，例如定期召集風(fēng)險官們進(jìn)行培訓(xùn)、以及考核，逐步培養(yǎng)首席風(fēng)險官的業(yè)務(wù)能力、提高他們的職業(yè)操守。

來源：上海證券報

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