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北京證監(jiān)局張新文表示:下半年將考評(píng)基金督察長(zhǎng)

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2006年08月09日 09:45

李文絢

    在日前召開(kāi)的2006年北京轄區(qū)基金管理公司監(jiān)管會(huì)議上，北京證監(jiān)局局長(zhǎng)張新文要求，轄區(qū)各基金公司要及時(shí)召開(kāi)股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，認(rèn)真梳理公司股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層、督察長(zhǎng)之間職責(zé)，組織修訂公司章程、規(guī)章制度、工作流程、議事規(guī)則；要高度重視督察長(zhǎng)工作，積極為其創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，下半年將對(duì)督察長(zhǎng)履行職責(zé)進(jìn)行考評(píng)。

    張新文表示，下半年，北京證監(jiān)局將督促公司對(duì)照治理準(zhǔn)則修改章程，并完成修改章程審核；協(xié)助基金部對(duì)督察長(zhǎng)制度進(jìn)行評(píng)估，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)察稽核報(bào)告的審閱分析，對(duì)督察長(zhǎng)履行職責(zé)情況進(jìn)行考評(píng)；根據(jù)基金部統(tǒng)一部署，配合做好反商業(yè)賄賂的檢查工作，加強(qiáng)對(duì)基金銷(xiāo)售行為的監(jiān)管；加大對(duì)基金季報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)及管理公司監(jiān)察稽核季報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性的監(jiān)管，加大對(duì)報(bào)告中所反映問(wèn)題的分析核實(shí)；進(jìn)一步加強(qiáng)與對(duì)基金和管理公司進(jìn)行年審的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的溝通，借助會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)結(jié)果，加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，并為基金公司的“現(xiàn)場(chǎng)檢查”提供依據(jù)。

    張新文特別指出，貫徹治理準(zhǔn)則精神必須關(guān)注股權(quán)變更問(wèn)題。股東要具有長(zhǎng)期投資理念，規(guī)范股權(quán)變更，一旦發(fā)生股權(quán)變更，希望公司盡量平穩(wěn)過(guò)渡，盡快結(jié)束公司不穩(wěn)定的狀況，并且一定要保證投資的正常進(jìn)行。他還要求轄區(qū)基金公司要關(guān)注全流通體制下市場(chǎng)環(huán)境的變化，參與新股發(fā)行詢(xún)價(jià)要遵守規(guī)則；同時(shí)，要進(jìn)一步提升行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平，完善內(nèi)控，特別在投資、銷(xiāo)售兩個(gè)環(huán)節(jié)，絕不允許出現(xiàn)不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等利益輸送或夸大誤導(dǎo)等違規(guī)宣傳行為。

    就基金公司與商業(yè)銀行戰(zhàn)略合作，張新文指出，基金公司要抓住商業(yè)銀行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型機(jī)遇，在銀行中間業(yè)務(wù)、固定收益工具市場(chǎng)、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)以及商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)新等方面，積極探索，勇于開(kāi)拓，實(shí)現(xiàn)互利合作、共同發(fā)展。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部負(fù)責(zé)人要求基金管理公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，實(shí)現(xiàn)與監(jiān)管部門(mén)的良性互動(dòng)，推動(dòng)北京地區(qū)基金業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

    據(jù)介紹，北京轄區(qū)目前已有11家基金公司，截至2006年6月30日共管理資產(chǎn)1209.11億，2005年利潤(rùn)總額達(dá)2.59億元。

來(lái)源：新華社－中國(guó)證券報(bào)