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證監(jiān)會基金部要求:專戶理財不得承諾保底保收益

　【進入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2008年03月31日 07:22

申屠青南

    基金公司要自覺維護市場秩序與穩(wěn)定

    開展專戶理財業(yè)務過程中，不得預測收益率，不得損害公募基金持有人利益；要避免惡性競爭，不得打價格戰(zhàn)

    將推動有利于基金業(yè)人員穩(wěn)定的長效激勵機制實施，并將基金公司人員穩(wěn)定情況作為產(chǎn)品審核、業(yè)務資格等行政許可的重要參考條件

    證監(jiān)會基金監(jiān)管部日前要求，基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務要規(guī)范運作，不得進行保底保收益承諾，不得預測收益率，不得損害公募基金持有人利益，不得打價格戰(zhàn)。同時，各基金公司要采取多種措施穩(wěn)定員工隊伍，更多承擔社會責任，自覺維護市場秩序與穩(wěn)定。

    為更好地落實《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》和《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》，證監(jiān)會基金監(jiān)管部日前在北京召開會議，就開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、建立公平交易制度和加強人員管理等有關(guān)工作作出部署.會議對基金公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務提出了明確要求：一是要高度重視并認真開展該項業(yè)務試點，起步初期特別要強調(diào)規(guī)范運作，務求特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有個良好開局；二是業(yè)務開展過程中，不得進行保底保收益承諾，不得預測收益率，要在人員安排、投研環(huán)節(jié)上公平對待公募基金和特定客戶的投資者，不得損害公募基金持有人利益；三是要避免惡性競爭，不得打價格戰(zhàn)，自覺維護行業(yè)的形象和信譽。

    會議就下一步基金管理公司如何建立、完善和落實公司層面的公平交易制度、在內(nèi)控制度和風險管理方面需要注意的事項、穩(wěn)步推進QDII試點等內(nèi)容提出具體要求。

    會議要求基金管理公司采取有效措施，加大人才培養(yǎng)和儲備力度，采取多種措施穩(wěn)定員工隊伍。會議強調(diào)，下一步監(jiān)管機構(gòu)將一方面推動有利于業(yè)內(nèi)人員穩(wěn)定的長效激勵機制實施，另一方面將加大監(jiān)管力度，按照綜合監(jiān)管的思路和要求，在繼續(xù)關(guān)注基金換手率、風格一致性的基礎(chǔ)上，將公司人員穩(wěn)定情況作為產(chǎn)品審核、業(yè)務資格等行政許可的重要參考條件。會議還通報了基金監(jiān)管部在簡化行政審批、做好政務公開方面的具體安排。

    基金監(jiān)管部負責人強調(diào)，經(jīng)過十年的發(fā)展，基金資產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)步擴大，投資者數(shù)量不斷增加，市場影響力顯著增強，基金行業(yè)更應該認真思考如何進一步發(fā)揮機構(gòu)投資者的作用，不論市場如何變化，都要始終保持冷靜和清醒，都要始終堅持長期理念和價值投資，都要始終把基金投資者利益放在首位，強化內(nèi)部控制，防范市場風險。同時，應更多地承擔社會責任。一方面，要不斷提高管理水平，向廣大投資者提供更多更好的專業(yè)理財服務，為投資者謀取更多的回報，傳播更多的金融知識和正確的理財觀念，做好投資者服務；另一方面，要自覺維護市場秩序與穩(wěn)定，積極推動市場創(chuàng)新，促進市場運行質(zhì)量的提升和社會誠信水平的提高。

    本次會議由中國證券業(yè)協(xié)會承辦，來自基金管理公司、基金托管銀行以及證監(jiān)會部分派出機構(gòu)的人員參加了會議。

來源：中國證券報

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