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痛打基金經(jīng)理老鼠倉證券監(jiān)管提速加強

2007年05月17日 08:57

謝衛(wèi)群　

    5月17日，對于上投摩根基金公司而言，是個尷尬的日子。

    在公眾關切的目光中，該公司宣布決定：免去唐建擔任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務，并予以辭退，公司保留進一步追究其法律責任的權利。

    唐建是誰？他做了什么讓上投摩根如此難堪？對他的查處對基金本身又有多大影響？

    唐建私建“老鼠倉”

    中國證監(jiān)會立案調查

    唐建，原任上投摩根成長先鋒股票型證券投資基金經(jīng)理，33歲，是基金業(yè)的一名新秀。出任成長先鋒基金經(jīng)理之前，為阿爾法基金經(jīng)理助理。

    上投摩根的多只基金持有“新疆眾和”股票，包括上投摩根雙息平衡混合型基金、阿爾法股票型基金、中國優(yōu)勢基金，及2006年9月20日成立的成長先鋒基金等�？墒牵诔鋈位鸾�(jīng)理助理時，在公司基金持有“新疆眾和”之前，唐建便以其父親和第三人賬戶，先于基金買入新疆眾和的股票。

    據(jù)某媒體了解，唐父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬元，總共獲利逾150萬元。一面為公司投資股票，一面私下建倉賺錢，這即是民間俗稱的“老鼠倉”。

    2006年11月，唐建在某日尾盤突然拉升“新疆眾和”，引起上證所的警惕，監(jiān)管當局因此向上投摩根發(fā)出風險提示函，并由上海證監(jiān)部門對公司進行了有關內部管理的現(xiàn)場檢查，一度暫停業(yè)務審批。

    近日，上投摩根收到中國證券監(jiān)督管理委員會的正式通知，對唐建個人涉嫌利用內幕信息從事違規(guī)投資活動進行立案調查。上投摩根在積極配合監(jiān)管機構調查的同時，對唐建的問題也作了進一步查證，發(fā)現(xiàn)唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規(guī)投資活動，也未按照公司制度如實申報個人及家屬的投資行為。唐建也承認，其過去的個人行為違反了公司規(guī)定及相關法律法規(guī)。

    上投摩根在公開告示中稱，唐建欺騙公司，嚴重違反了公司制度，決定免去唐建擔任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務，并予以辭退。

    證券監(jiān)管提速加強

   “老鼠倉”將被嚴查

    中國證監(jiān)會基金部近日發(fā)出《關于切實加強基金投資風險管理及有關問題的通知》，嚴禁基金公司進行投機操作，并稱將嚴肅查處“老鼠倉”。

    唐建的被調查，符合監(jiān)管的有關條例。

    值得關注的是，目前，中國的股票賬戶達9300余萬個，幾個賬戶異動就立即被監(jiān)管，這是一個新的動向�！斑@表明，中國對證券市場的監(jiān)管加強了，而且反應快了。”專家稱。

    針對近期市場交投活躍，尤其是一些公布資產重組或者重大合同等利好信息的個股異�；钴S，上證所已予以高度關注，并根據(jù)規(guī)則對一些異�；钴S的大額交易賬戶及其營業(yè)部進行了非現(xiàn)場調查。今年1—3月，上證所已經(jīng)進行異常交易調查逾百起，涉及證券營業(yè)部近200家次，并就“杭蕭鋼構”、“三普藥業(yè)”等股票交易中涉嫌違法違規(guī)行為提請證監(jiān)會立案調查。這是上海證券交易所“關口前移”、“三及時”的自律監(jiān)管所取得的最新成果。

    去年，上證所先后全面修訂了兩大基本業(yè)務規(guī)則《上市規(guī)則》和《交易規(guī)則》，并完善了中國證監(jiān)會正在審批中的第三大基本業(yè)務規(guī)則《會員管理規(guī)則》，新近又出臺了加強基金投資風險管理及有關問題的通知，這為監(jiān)管工作創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境。

    可以說，唐建是撞在了槍口上。

來源：人民日報

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