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全力配合證監(jiān)會調(diào)查上投摩根總經(jīng)理回應(yīng)唐建事件

2007年05月17日 08:47

周宏弘文

    ■記者觀察　

    基金公司應(yīng)建立“個人行為”約束機制　

    上投摩根基金管理公司今日發(fā)布公告稱，正式免去公司原任成長先鋒基金經(jīng)理唐建的基金經(jīng)理及公司內(nèi)其他一切職務(wù)，并予以辭退。這使得唐建成為基金業(yè)內(nèi)，因涉嫌違規(guī)投資而被辭退的基金經(jīng)理“第一人”�！�

    公告稱，唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規(guī)投資活動，未按照公司制度如實申報個人及家屬的投資行為，欺騙公司，嚴(yán)重違反公司制度等違規(guī)行為。因此，獲得上述處理。公告同時表示，從唐建目前涉嫌的違規(guī)行為來看，其作為屬于個人行為，與成長先鋒基金的投資管理沒有任何聯(lián)系。　

    唐建涉嫌的“利用掌握的內(nèi)幕信息進行違規(guī)投資活動”，無疑是個人行為。該行為不僅辜負(fù)了基金持有人的信任，損害了基金公司的聲譽，而且也影響了基金業(yè)的整體形象。上述的個人行為，對于基金、對于基金公司、對于基金同業(yè)都造成了不良影響。對于上述個人行為，基金公司顯然有建立管理和約束機制的必要�！�

    基金業(yè)的現(xiàn)實狀況表明，基金經(jīng)理的“個人行為”不僅僅是其個人的行為，同時也會影響其日常投資管理工作的“職務(wù)行為”，乃至于影響基金持有人的利益。以頗受詬病的“老鼠倉”為例，老鼠倉的投資，是以剝奪基金持有人一定時期的購買權(quán)利為代價的，這顯然會對基金持有人的利益造成潛在影響�！�

    即便是屬于個人的業(yè)余生活，如果令人疲于應(yīng)付，那么也勢必會影響該人的正常工作，對于基金經(jīng)理而言，不穩(wěn)定的生活狀態(tài)，對其履行“受人之托、為人理財”的信托責(zé)任，無疑有負(fù)面影響�！�

    西方的公司內(nèi)控理論認(rèn)為，一個人如果在工作中出現(xiàn)舞弊行為，其必然有壓力、機會和舞弊行為自我合理化三個條件。其中，除了舞弊機會屬于公司的制度安排外，個人的生活壓力和思維都屬于個人因素，而這顯然是基金公司在選拔和考察基金經(jīng)理的過程中，必須高度重視的。　

    顯然，對于基金公司而言，建立從業(yè)人員“個人行為”的約束機制，并且重溫“德在才先”的古訓(xùn)都是有現(xiàn)實意義的�！�

     唐建事件前前后后　

    上投摩根基金公司今日發(fā)布公告稱，公司近日收到監(jiān)管機構(gòu)的正式通知，對公司員工唐建個人涉嫌違規(guī)行為進行立案調(diào)查。公司在積極配合監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查的同時，對唐建的問題作了進一步查證，發(fā)現(xiàn)唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規(guī)投資活動，也未按照公司制度如實申報個人及家屬的投資行為，欺騙公司，嚴(yán)重違反了公司制度。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及公司制度，公司已于昨日免去唐建擔(dān)任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退�！�

    上投摩根基金公司總經(jīng)理王鴻嬪女士表示，對于成長先鋒基金經(jīng)理的調(diào)整，公司決定最早始于2006年末，調(diào)整的依據(jù)完全是公司所掌握的所有客觀事實。2006年9月份成長先鋒基金成立以來，基金規(guī)模迅速增長，最高曾超過150億元人民幣，為基金運作帶來較大壓力。同時，公司發(fā)現(xiàn)作為基金經(jīng)理的唐建在投資上有一些不成熟做法，例如在宏觀布局上缺乏明確理念、過于強調(diào)個股投資、價值投資重視不夠、買賣較為頻繁等現(xiàn)象。公司監(jiān)察稽核部與投資決策委員會等多次提醒過唐建，敦促其盡快糾正與改善�！�

    據(jù)介紹，去年9月，中國證監(jiān)會基金部曾對上投摩根基金公司做過提醒，希望能進一步完善對基金經(jīng)理的權(quán)限管理。同年10月，上海證券交易所曾對成長先鋒基金經(jīng)理的投資行為給予了電話提醒。同年12月，上投摩根基金公司投資決策委員會在例會上嚴(yán)肅總結(jié)與批評了唐建的投資風(fēng)格�！�

    為確保成長基金的穩(wěn)健運作，基于以上連續(xù)事件，今年2月上投摩根基金公司管理層經(jīng)過討論，決定增聘公司研究總監(jiān)趙梓峰為基金經(jīng)理。此后，公司又增派楊安樂先生為該基金的基金經(jīng)理助理。　

    王鴻嬪說，短短幾個月時間內(nèi)，上投摩根基金公司及時發(fā)現(xiàn)并解決了大規(guī)�；疬\作管理中的潛在問題。事實表明，第二位基金經(jīng)理到位之后，成長先鋒的業(yè)績表現(xiàn)有了明顯提高。根據(jù)晨星統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2007年5月11日，成長先鋒基金的單位凈值為2.0214元，自去年9月設(shè)立以來的總回報率達(dá)到102.14%，今年以來的總回報率為57.70%�？梢哉f，公司的人事變動對于基金操作產(chǎn)生了積極的正面影響，特別是在公司投研團隊強力支持下，成長先鋒基金業(yè)績繼續(xù)保持業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先地位。

來源：上海證券報

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