中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月22日訊 江蘇證監(jiān)局近日發(fā)布的關(guān)于對東方證券股份有限公司江陰人民東路證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（〔2024〕186號）顯示，經(jīng)查，東方證券股份有限公司（簡稱“東方證券”，600958.SH）江陰人民東路證券營業(yè)部存在從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣股票期權(quán)、員工手機號碼報備不完整、投資者適當性管理不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、第六條第四項的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款，江蘇證監(jiān)局決定對東方證券股份有限公司江陰人民東路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　經(jīng)查，張洋在東方證券股份有限公司從業(yè)期間，存在私下接受客戶委托買賣股票期權(quán)的行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款，江蘇證監(jiān)局決定對張洋采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

　　（一）充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

　�。ǘ�）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

　�。ㄈ�）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。

　�。ㄋ模﹪栏褚�(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

　�。ㄎ澹┯行Ч芾韮�(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

　　（六）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

　�。ㄆ撸┮婪�履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

　�。ò耍�審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應(yīng)當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。

　　下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應(yīng)當主動及時向合規(guī)負責人報告。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓(xùn)、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　江蘇證監(jiān)局關(guān)于對東方證券股份有限公司江陰人民東路證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　東方證券股份有限公司江陰人民東路證券營業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營業(yè)部存在從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣股票期權(quán)、員工手機號碼報備不完整、投資者適當性管理不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、第六條第四項的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2024年10月15日

　　江蘇證監(jiān)局關(guān)于對張洋采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　張洋：

　　經(jīng)查，你在東方證券股份有限公司從業(yè)期間，存在私下接受客戶委托買賣股票期權(quán)的行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2024年10月15日