財聯(lián)社3月14日訊（記者 林堅）3月13日晚間，信達(dá)證券披露了上市后首份年報，2022年度實現(xiàn)營業(yè)收入34.38億元，同比下降9.61%，歸屬于上市公司股東的凈利潤為12.27億元，同比增長4.75%，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為12.24億元，同比增長5.06%。

　　圖為信達(dá)證券2022年年報

　　記者注意到，信達(dá)證券所披露年報也是證券行業(yè)第二份上市券商年報，此前方正證券業(yè)績?nèi)〉谩伴_門紅”。目前來看，這個“開門紅”也延續(xù)到了信達(dá)證券身上。盡管營業(yè)收入出現(xiàn)下滑，但是該券商凈利潤出現(xiàn)了增長。

　　談及業(yè)績表現(xiàn)，信達(dá)證券解釋稱，有以下原因：

　　利息凈收入較上年減少1.80億元，同比下降38.67%，主要系債券投資等利息收入減少所致；

　　手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入較上年減少0.92億元，同比下降3.50%，主要系投資銀行業(yè)務(wù)凈收入減少所致；

　　公允價值變動損益較上年減少8.57億元，同比減少193.65%，主要系交易性金融資產(chǎn)公允價值變動所致。

　　投資收益較上年增加7.76億元,同比增長338.75%，主要系金融工具投資收益增加所致。

　　值得一提的是，就在年報披露之際，信達(dá)證券披露了多項人事變動，包括副總經(jīng)理鄧強(qiáng)到齡辭職，新聘任俞仕龍、商健兩名副總經(jīng)理，以及同時聘任商健為董秘。此外，還最新聘任展江為證代。

　　業(yè)務(wù)條線“增多降少”，投行、經(jīng)紀(jì)下滑

　　信達(dá)證券是第43家A股上市券商，公司于今年2月1日在上交所主板上市，其由中國信達(dá)、中海信托、中國中材于2007年共同發(fā)起設(shè)立的股份有限公司，中國信達(dá)持有公司發(fā)行前總股本的87.42%，為公司的控股股東。具有中國信達(dá)這樣的強(qiáng)勢股東，因此作為上市后首份年報，信達(dá)證券此次披露受到市場與業(yè)界的關(guān)心。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2022年年底，信達(dá)證券總資產(chǎn)657.50億元，同比增長1.68%，凈資產(chǎn)141.81億元，同比增長10.42%。具體來看各個條線的表現(xiàn)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、境外業(yè)務(wù)出現(xiàn)下滑，而資管業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、其他業(yè)務(wù)表現(xiàn)實現(xiàn)營業(yè)收入的增長。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入14.17億元，同比減少15.9%;

　　公司自營業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入2.47億元,同比增長12.8%;

　　投行業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入1.69億元，同比減少61.64%；

　　資管業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入3.44億元，同比增加3.79%；

　　期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入2.08億元，同比增加1.92%；

　　境外業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入0.98億元，同比減少52.11%。

　　圖為信達(dá)證券主營業(yè)務(wù)分行業(yè)情況的說明

　　記者注意到，雖然營業(yè)收入貢獻(xiàn)度達(dá)到了41%，但信達(dá)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年表現(xiàn)欠佳。對此，信達(dá)證券表示，是因為受市場行情劇烈波動、主要指數(shù)震蕩下行影響，滬深兩市日均成交額同比大幅下降，公司代理買賣證券業(yè)務(wù)交易量和融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模相應(yīng)下滑，公司代理買賣證券業(yè)務(wù)收入和融資融券息費(fèi)收入降低。

　　鑒于與母公司關(guān)聯(lián)性極高，信達(dá)證券投行業(yè)務(wù)也頗受關(guān)注，但今年營業(yè)收入?yún)s同比下降61.64%。信達(dá)證券表示，主要是因為整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響和自身證券承銷規(guī)模降低所致。

　　自營業(yè)務(wù)立功，其他業(yè)務(wù)收入可觀

　　可以看到，自營業(yè)務(wù)表現(xiàn)突出是信達(dá)證券今年業(yè)績表現(xiàn)較為可觀的重要原因之一。年報顯示，信達(dá)證券自營業(yè)務(wù)主要以固定收益類證券投資為業(yè)務(wù)主線，輔以面向機(jī)構(gòu)客戶提供金融市場的銷售交易及衍生品等業(yè)務(wù)，并根據(jù)市場環(huán)境動態(tài)調(diào)整權(quán)益投資敞口。

　　信達(dá)證券表示，在過去的2022年，公司前瞻性研判宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，動態(tài)調(diào)整權(quán)益類、固定收益類等資產(chǎn)配置比例，適度擴(kuò)大非方向性投資規(guī)模效果顯著，自營投資業(yè)務(wù)收入穩(wěn)中有進(jìn)，表現(xiàn)突出。

　　信達(dá)證券進(jìn)一步提到，2022年債券市場波動明顯，公司固定收益類業(yè)務(wù)繼續(xù)采取以高等級、短久期債券為投資標(biāo)的，適度加杠桿操作，獲取穩(wěn)健票息，并輔現(xiàn)券波段套利的策略，取得較好效果。場外衍生品業(yè)務(wù)方面，公司在穩(wěn)步推進(jìn)現(xiàn)有場外衍生品業(yè)務(wù)的同時，積極探索收益互換、場外期權(quán)等衍生品業(yè)務(wù)創(chuàng)新，構(gòu)建多元化衍生品業(yè)務(wù)投資體系，控制風(fēng)險、創(chuàng)造收益，提升產(chǎn)品設(shè)計與定價能力、交易與風(fēng)險對沖能力、產(chǎn)品創(chuàng)新與投研轉(zhuǎn)換能力，持續(xù)增強(qiáng)業(yè)績穩(wěn)健性。

　　實際上，自營業(yè)務(wù)并不是信達(dá)證券的強(qiáng)項，其2019年至2021年均對業(yè)績整體貢獻(xiàn)度不足10%。在招股書內(nèi)，信達(dá)證券也曾表示，“公司資本規(guī)模一直偏小，且報告期內(nèi)凈資本行業(yè)排名持續(xù)下滑，已經(jīng)直接影響了公司業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大、創(chuàng)新業(yè)務(wù)布局和盈利水平的提升，在較大程度上制約了公司發(fā)展，成為公司未來發(fā)展的主要瓶頸。”

　　境外業(yè)務(wù)流年不順，成為信達(dá)證券另一煩惱，該業(yè)務(wù)營業(yè)收入同比下降52.11%。對此，信達(dá)證券解釋道，受環(huán)球金融市場受到高通脹、貨幣緊縮政策加快、地緣政局緊張及環(huán)球貿(mào)易糾紛、香港證券市場股價大幅下挫等負(fù)面因素影響，項目推進(jìn)困難、日均成交額同比下跌25.1%，香港證券行業(yè)受到重大沖擊，公司境外業(yè)務(wù)也受到較大影響。

　　研究收入提升，透露最新布局

　　記者留意到，在券商“研究熱”背景下，信達(dá)證券還在年報內(nèi)披露了最新的研究布局。按照統(tǒng)計口徑，研究業(yè)務(wù)、公募基金管理（指信達(dá)澳亞基金）、私募股權(quán)投資基金（信風(fēng)投資）、另類投資（信達(dá)創(chuàng)新）等均為信達(dá)證券“其他業(yè)務(wù)”范疇。2022年，該業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入9.56億元，其中，信達(dá)證券稱，公司研究開發(fā)中心業(yè)務(wù)收入在2022年實現(xiàn)了增長，支撐起了“其他業(yè)務(wù)”條線。

　　該券商提到，公司致力于打造產(chǎn)業(yè)與賣方并重的研究機(jī)構(gòu)，為機(jī)構(gòu)客戶提供宏觀、策略、金融工程、固定收益及行業(yè)研究等各研究領(lǐng)域的咨詢服務(wù)，同時為集團(tuán)提供協(xié)同服務(wù)。

　　年報顯示，截至到2022年年底，信達(dá)證券研究團(tuán)隊已覆蓋近30個研究領(lǐng)域，組建了金融工程與金融產(chǎn)品、能源及雙碳、硬科技、新消費(fèi)、金融地產(chǎn)等五大研究中心。在2022年“新財富”、“水晶球”、“金牛獎”、新浪“金麒麟”、“金牌分析師”、上海證券報“最佳分析師”等業(yè)內(nèi)知名評選中，公司斬獲多個獎項。

　　新聘任兩名副總、證代以及董秘

　　聚焦信達(dá)證券若干人事變動，記者注意到，兩名副總均屬于內(nèi)部提拔，且一名副總同時也被聘任為董秘。俞仕龍具有豐富的信息技術(shù)領(lǐng)域管理背景，而商健諳熟經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與合規(guī)風(fēng)控。而最新任職的證代展江則從營業(yè)部總經(jīng)理一路擢升而來。

　　根據(jù)公告，副總經(jīng)理鄧強(qiáng)到齡辭職，聘任俞仕龍為公司副總經(jīng)理。簡歷顯示，俞仕龍曾任閩發(fā)證券股份有限公司（后改為“東興證券股份有限公司”）研發(fā)部經(jīng)理；中信建投證券股份有限公司信息技術(shù)部高級副總裁；太平洋證券股份有限公司IT總監(jiān)；俞仕龍為信達(dá)證券信息技術(shù)中心總經(jīng)理、運(yùn)營管理部總經(jīng)理，信達(dá)創(chuàng)新執(zhí)行董事、總經(jīng)理�，F(xiàn)任本公司總經(jīng)理助理、首席信息官、戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理，信風(fēng)投資董事。

　　另根據(jù)公告，同樣聘任商健為副總經(jīng)理以及董秘。簡歷顯示，商健曾任信達(dá)證券合規(guī)與風(fēng)險管理部總經(jīng)理、風(fēng)險總監(jiān)、首席風(fēng)險官、董事會秘書兼證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)部總經(jīng)理等職。加之最新任職，商健現(xiàn)任信達(dá)證券董事會秘書、總經(jīng)理助理，并兼任信達(dá)期貨有限公司董事長和遼寧股權(quán)交易中心股份有限公司副董事長。

　　公告還顯示，聘任展江為證券事務(wù)代表。簡歷顯示，展江曾任中國建設(shè)銀行信托投資公司員工及下屬控股公司部門經(jīng)理、總經(jīng)理助理，宏源證券證券營業(yè)部總經(jīng)理，信達(dá)證券證券營業(yè)部總經(jīng)理�，F(xiàn)任信達(dá)證券業(yè)務(wù)總監(jiān)、上海分公司總經(jīng)理。

　　圖為年報，信達(dá)證券在新副總經(jīng)理所在領(lǐng)域投入明顯

　　值得一提的是，財聯(lián)社記者翻閱年報發(fā)現(xiàn)，在2022年，與兩位新任副總經(jīng)理相對應(yīng)的，信達(dá)證券在合規(guī)風(fēng)控與信息技術(shù)方面的投入格外明顯：合規(guī)風(fēng)投入約為8238.52萬元，占上一年度母公司營業(yè)收入的3.20%：信息技術(shù)方面共投入約1.6億元，占上一年度母公司營業(yè)收入的6.04%。

　　透露未來經(jīng)營計劃與條線布局

　　隨著年報披露，記者留意到，信達(dá)證券也透露了今年的戰(zhàn)略規(guī)劃。信達(dá)證券表示，對2023年，公司緊跟行業(yè)發(fā)展趨勢，著力打造公司核心競爭力。重點業(yè)務(wù)要快速發(fā)展，以專業(yè)化和差異化的能力，提升服務(wù)國家戰(zhàn)略和實體經(jīng)濟(jì)水平。嚴(yán)控風(fēng)險，規(guī)范經(jīng)營，嚴(yán)守合規(guī)底線。

　　此外，具體到業(yè)務(wù)條線，信達(dá)證券也分別進(jìn)行了展望：

　　財富管理業(yè)務(wù)要保持戰(zhàn)略定力，實現(xiàn)質(zhì)的有效提升、量的合理增長；

　　進(jìn)一步提升機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)服務(wù)水平；

　　通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型等方式，夯實傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本盤；

　　資管業(yè)務(wù)要提升主動管理能力，擴(kuò)大傳統(tǒng)大集合產(chǎn)品的規(guī)模；

　　加強(qiáng)自營投資業(yè)務(wù)對宏觀經(jīng)濟(jì)的預(yù)判，動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置，做好風(fēng)險對沖，擴(kuò)大非方向性投資，確保收益的穩(wěn)定性；

　　子公司方面要提升管理效力，擴(kuò)大收入規(guī)模，增加對公司的利潤貢獻(xiàn)。