建立保薦代表人名單分類(lèi)機(jī)制，是證券公司保薦業(yè)務(wù)新規(guī)提及的重點(diǎn)內(nèi)容之一。新規(guī)發(fā)布僅一周后，保代分類(lèi)名單出爐。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）11日晚間發(fā)布了三類(lèi)保薦代表人分類(lèi)名單：保薦代表人分類(lèi)名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）、保薦代表人分類(lèi)名單B（機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類(lèi)）、保薦代表人分類(lèi)名單C（處罰處分類(lèi)）。

　　名單發(fā)布，保代執(zhí)業(yè)情況、保薦數(shù)量等信息亦清晰可見(jiàn)。記者綜合梳理三類(lèi)名單，133名保代保薦項(xiàng)目數(shù)量達(dá)到10個(gè)（含）以上，多為有十年左右經(jīng)驗(yàn)的“老保代”；838名保代保薦項(xiàng)目數(shù)量達(dá)到5個(gè)（含）以上，占比約14%；3001名保代保薦項(xiàng)目數(shù)量為零，占比約51%。

　　需要說(shuō)明的是，111名保代存在自律規(guī)則、監(jiān)管規(guī)則、法律法規(guī)等情形，保薦數(shù)量指標(biāo)未納入上述排名。

　　近三年，99名保代“領(lǐng)罰單”，其曾受到證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施。僅年內(nèi)，就有37名保代被罰，來(lái)自中信證券、海通證券、招商證券、國(guó)信證券等。

　　保代保薦數(shù)量分化明顯

　　具有碩士學(xué)歷、從業(yè)5年以上、無(wú)不良誠(chéng)信信息，是保代隊(duì)伍的“群體畫(huà)像”。

　　中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，上述5901名保薦代表人中，具有碩士研究生以上學(xué)歷的占比79.38%，具有5年以上從業(yè)經(jīng)歷的占比75.74%，保薦過(guò)3個(gè)以上保薦項(xiàng)目（已發(fā)行）的占比25.61%，無(wú)不良誠(chéng)信信息的占比98.10%，整體呈現(xiàn)出高學(xué)歷、專業(yè)化的特征。

　　不過(guò)，雖然近年保代隊(duì)伍持續(xù)擴(kuò)容，保代保薦項(xiàng)目數(shù)量卻呈現(xiàn)出明顯分化，一批“老保代”排名在前。

　　據(jù)保薦代表人分類(lèi)名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息），平安證券趙宏以22單保薦項(xiàng)目排在首位，國(guó)融證券陳建（19個(gè)）、財(cái)通證券王為豐（19個(gè)）并列第二，中金財(cái)富李光增（18個(gè)）排在第三位。

　　從其參與的首個(gè)保薦項(xiàng)目時(shí)間計(jì)算，上述四人均具有十年及以上保薦經(jīng)驗(yàn)。進(jìn)一步梳理，保薦數(shù)量排名前20的保代，來(lái)自中信建投、中信證券、國(guó)泰君安、招商證券、瑞銀證券、長(zhǎng)江保薦等。

　　不過(guò)，大多數(shù)保代在保薦項(xiàng)目方面暫時(shí)“顆粒未收”。數(shù)據(jù)顯示，3001名保代保薦項(xiàng)目數(shù)量為零，占比約51%。

　　99名保代近三年“領(lǐng)罰單”

　　今年11月，深交所向中天國(guó)富證券的兩名保薦代表人下發(fā)監(jiān)管函，原因是上市公司三力士的實(shí)際控制人占用上市公司資金為可轉(zhuǎn)債募資，兩名保代在2019年年度出具的檢查報(bào)告中曾表示“不存在第三方占用等違規(guī)情形”。

　　此次中證協(xié)發(fā)布的保薦代表人分類(lèi)名單C（處罰處分類(lèi)），揭示了2018年至今保代受到過(guò)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的情況。

　　其中顯示，99名保代近三年曾“領(lǐng)罰單”，涉及廣發(fā)證券、中德證券、招商證券、國(guó)信證券、民生證券、中金公司等多家。

　　僅年內(nèi)，就有37名保代收到來(lái)自證監(jiān)會(huì)和各證監(jiān)局的監(jiān)管處罰措施。

　　此外，中證協(xié)表示，協(xié)會(huì)通過(guò)建立保薦代表人名單分類(lèi)機(jī)制，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)保薦代表人管理，嚴(yán)控保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提升保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量；引導(dǎo)保薦代表人自發(fā)形成誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的內(nèi)生動(dòng)力和自我約束力，不斷提升道德水平和專業(yè)能力；強(qiáng)化保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的社會(huì)監(jiān)督，推動(dòng)形成對(duì)保薦代表人的誠(chéng)信約束、道德約束、聲譽(yù)約束、市場(chǎng)約束。