證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前發(fā)布了關(guān)于對(duì)恒泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定、對(duì)余安義、陳褘杰、陳建功采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定以及對(duì)劉全勝采取公開(kāi)譴責(zé)措施的決定。

　　融資融券業(yè)務(wù)違規(guī)操作

　　經(jīng)查，2018年上半年，恒泰證券在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供便利和服務(wù)，包括協(xié)助資金分配劃轉(zhuǎn)，協(xié)助“墊資開(kāi)戶”、規(guī)避客戶適當(dāng)性管理要求，協(xié)助放大兩融授信額度；將客戶信用資金賬戶、信用證券賬戶提供給他人使用等。上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三條的規(guī)定。此外，未對(duì)客戶規(guī)避融資融券標(biāo)的管理情況予以有效監(jiān)控，對(duì)融資標(biāo)的變更審批流程不規(guī)范，反映出公司內(nèi)部控制等存在缺陷。

　　按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。要求公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述問(wèn)題予以整改，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局提交整改報(bào)告；同時(shí)，公司應(yīng)對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的劉全勝、余安義、陳褘杰、陳建功等人，按照公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部經(jīng)濟(jì)問(wèn)責(zé)，并向內(nèi)蒙古證監(jiān)局書(shū)面報(bào)告結(jié)果。

　　此外，余安義作為恒泰證券機(jī)構(gòu)交易部負(fù)責(zé)人、陳褘杰作為恒泰證券機(jī)構(gòu)交易部相關(guān)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。陳建功作為恒泰證券機(jī)構(gòu)交易部合規(guī)專員，在知悉相關(guān)違法違規(guī)行為后未及時(shí)向公司合規(guī)部門報(bào)告，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定采取如下行政監(jiān)督管理措施：認(rèn)定余安義、陳褘杰為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司融資融券與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)。認(rèn)定陳建功為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)相關(guān)職務(wù)。

　　劉全勝作為恒泰證券時(shí)任副總經(jīng)理分管機(jī)構(gòu)交易部，對(duì)上述行為負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定通過(guò)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站對(duì)其予以公開(kāi)譴責(zé)。

　　今年累計(jì)因違規(guī)被罰4次

　　至此，今年以來(lái)，恒泰證券已經(jīng)4次因違規(guī)被處罰。4月22日，因恒泰證券北京營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人劉宇清在任職期間出現(xiàn)違規(guī)行為，為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利，恒泰證券遭北京證監(jiān)局處罰。

　　5月17日，恒泰證券被證監(jiān)會(huì)出示行政處罰事前告知書(shū)，最終以責(zé)令整改、予以警告并處以100萬(wàn)元罰款告終。處罰告知書(shū)中提到，恒泰證券業(yè)務(wù)人員以公司某資金項(xiàng)目為名，向客戶說(shuō)明配資買賣股票名稱以及配資利率等條件，涉及36個(gè)賬戶及多只股票。同時(shí)，恒泰證券的機(jī)構(gòu)交易部相關(guān)人員余安義、陳維杰、張超三人分別被處以10萬(wàn)元罰款。

　　6月16日，廣東監(jiān)管局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕76號(hào))，當(dāng)事人陳樹(shù)雄在恒泰證券股份有限公司潮州城新西路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)陳樹(shù)雄采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

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