近日,申萬宏源證券有限公司(簡稱申萬宏源)被四川省高級人民法院列為被執(zhí)行人,執(zhí)行標(biāo)的為586469元。和訊網(wǎng)注意到,今年以來,申萬宏源已累計(jì)三次被法院列為被執(zhí)行人。除此“丑聞”,和訊網(wǎng)還注意到,近年來,申萬宏源旗下員工曾發(fā)生員工受賄、員工“侵吞”公司利益等“丑聞”。
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(來源:天眼查)
今年三次被法院列為被執(zhí)行人
根據(jù)中國執(zhí)行信息公開網(wǎng),7月15日,申萬宏源證券有限公司被四川省高級人民法院列為被執(zhí)行人,案號為(2020)川執(zhí)88號,執(zhí)行標(biāo)的為586469。
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另外,今年以來,申萬宏源證券有限公司還有兩次被法院列為被執(zhí)行人。
2020年05月07日,申萬宏源證券有限公司被南京市建鄴區(qū)人民法院列為被執(zhí)行人,案號(2020)蘇0105執(zhí)1186號,執(zhí)行標(biāo)的為109618。
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2020年03月24日,申萬宏源證券有限公司被南京市建鄴區(qū)人民法院列為被執(zhí)行人,案號為(2020)蘇0105執(zhí)727號,執(zhí)行標(biāo)的為188012。
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曾有業(yè)務(wù)部董事用其姐夫賬號受賄
中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布的《上海市徐匯區(qū)人民法院刑事判決書》(2017)滬0104刑初606號顯示,上海市徐匯區(qū)人民檢察院指控:2013年11月起,被告人邊某某在擔(dān)任現(xiàn)更名為申萬宏源證券有限公司固定收益融資總部業(yè)務(wù)部董事期間,負(fù)責(zé)為中恒通(福建)機(jī)械制造有限公司(以下簡稱中恒通公司)非公開發(fā)行私募債券。2014年8月,邊某某利用其負(fù)責(zé)推薦客戶認(rèn)購債券的職務(wù)便利,違反法律規(guī)定,利用其姐夫朱某的中國工商銀行(601398,股吧)賬戶(卡號XXXXXXXXXXXXXXXXXXX),非法收受中恒通公司盧某某(另案處理)支付的好處費(fèi)共計(jì)人民幣150萬元。
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判決書顯示,2017年3月1日,被告人邊某某接公安人員電話通知后主動至公安機(jī)關(guān)投案,如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。案發(fā)后,邊某某通過家屬退出了人民幣150萬元贓款。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)定被告人邊某某的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百八十四條第一款、第一百六十三條第一款之規(guī)定,應(yīng)當(dāng)以非國家工作人員受賄罪追究被告人的刑事責(zé)任。被告人邊某某犯罪后能自動投案,如實(shí)供述自己的罪行,根據(jù)刑法第六十七條第一款的規(guī)定,系自首,可以減輕處罰。建議對邊某某判處有期徒刑三年以下的刑事處罰。提請本院依法審判。
經(jīng)上海市徐匯區(qū)人民法院審理查明的事實(shí)與公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)相同。
上海市徐匯區(qū)人民法院認(rèn)為,被告人邊某某身為金融公司工作人員,利用職務(wù)上的便利,在金融業(yè)務(wù)活動中非法收受他人人民幣150萬元,為他人謀取利益,數(shù)額巨大,其行為已構(gòu)成非國家工作人員受賄罪,應(yīng)予處罰。公訴機(jī)關(guān)的指控成立。鑒于被告人邊某某系初犯,有自首情節(jié),到案后積極退贓,依法予以減輕處罰。公訴機(jī)關(guān)的量刑建議符合刑法罪刑相適應(yīng)原則,本院予以采納。
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根據(jù)本案的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害性及被告人的認(rèn)罪悔罪態(tài)度等,依照《中華人民共和國刑法》第一百八十四條第一款、第一百六十三條第一款、第六十七條第一款、第六十四條之規(guī)定,判決如下:一、被告人邊某某犯非國家工作人員受賄罪,判處有期徒刑二年六個(gè)月。(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日,即自2017年3月1日起至2019年8月31日止。)二、違法所得予以沒收。
曾有營銷經(jīng)理侵占公司800多萬元
另外,申萬宏源還曾發(fā)生員工侵吞公司利益的“丑聞”,而這是否暴露了申萬宏源的管理問題?
根據(jù)中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布的《上海市徐匯區(qū)人民法院刑事判決書》(2017)滬0104刑初899號,上海市徐匯區(qū)人民檢察院指控,申萬宏源證券有限公司(以下簡稱“申萬宏源公司”)系國有控股公司,2015年1月由原申銀萬國證券股份有限公司與原宏源證券股份有限公司(以下簡稱“原宏源公司”)合并設(shè)立。
(來源:中國裁判文書網(wǎng))
2008年4月,被告人黃薇經(jīng)應(yīng)聘進(jìn)入原宏源公司,擔(dān)任該公司上海浦北路證券營業(yè)部市場部經(jīng)理等職務(wù)。
2010年9月,黃薇調(diào)任至原宏源公司上海浦東新區(qū)妙境路證券營業(yè)部(以下簡稱“妙境路營業(yè)部”,2015年變更為申萬宏源公司上海浦東新區(qū)妙境路證券營業(yè)部)工作至案發(fā),擔(dān)任該營業(yè)部市場營銷部經(jīng)理,負(fù)責(zé)管理市場營銷部及證券經(jīng)紀(jì)人等職責(zé)。
期間,黃薇作為市場營銷部經(jīng)理開發(fā)客戶后獲得的營銷提成比例最高為30%,其管理的證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶后獲得的營銷提成比例最高可由黃薇設(shè)定為50%。
2010年9月至2015年12月,被告人黃薇在擔(dān)任妙境路營業(yè)部市場營銷部經(jīng)理期間,利用上述職務(wù)便利及營銷提成比例存在差額的情況,指使多名具有證券經(jīng)紀(jì)人資質(zhì)的人員先后與原宏源公司、申萬宏源公司簽訂《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》,將上述人員虛列為其管理的證券經(jīng)紀(jì)人,并設(shè)定營銷提成比例為50%。嗣后,黃薇將自己開發(fā)的客戶掛靠于上述多名證券經(jīng)紀(jì)人名下,并按照50%的營銷提成比例領(lǐng)取收入,從而多領(lǐng)取收入共計(jì)人民幣800余萬元。
2017年6月15日,被告人黃薇在接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查詢問時(shí)主動如實(shí)供述上述基本事實(shí)。
經(jīng)上海市徐匯區(qū)人民法院審理查明的事實(shí)與公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)一致,并有下列證據(jù)證實(shí):證人周某某、錢某、楊某某、黃某1、劉某某、黃2、李某、陳某某、張某、徐某某等的證言,職工簡歷表、勞動合同書、職位說明書、員工花名冊、營業(yè)部組織機(jī)構(gòu)調(diào)整材料、資料匯總說明、情況說明、報(bào)案材料、證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同、經(jīng)紀(jì)人花名冊、證券經(jīng)紀(jì)人證書、客戶信息、銀行交易明細(xì)、受案登記表、到案經(jīng)過、上海上審會計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書及被告人黃薇的供述等證據(jù)。上述證據(jù),均經(jīng)庭審查證,上海市徐匯區(qū)人民法院予以確認(rèn)。另審理中,被告人家屬自愿代被告人向上海市徐匯區(qū)人民法院退賠了全部贓款。
(來源:中國裁判文書網(wǎng))
上海市徐匯區(qū)人民法院認(rèn)為,被告人黃薇身為公司工作人員,利用職務(wù)上的便利,侵占本單位錢款共計(jì)人民幣800余萬元,數(shù)額巨大,其行為已構(gòu)成職務(wù)侵占罪,應(yīng)予處罰。公訴機(jī)關(guān)指控成立。鑒于被告人黃薇系初犯,有自首情節(jié),并在審理過程中退賠了全部贓款,依法予以減輕處罰。根據(jù)本案的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害性及被告人的認(rèn)罪悔罪態(tài)度等,依照《中華人民共和國刑法》第二百七十一條第一款、第六十七條第一款、第六十四條之規(guī)定,判決如下:一、被告人黃薇犯職務(wù)侵占罪,判處有期徒刑四年。二、已退賠的違法所得發(fā)還被害單位。
(責(zé)任編輯:華青劍)