2015年,中色金銀貿(mào)易中心詐騙案鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)。最近,這一案件一審結(jié)果出爐。
2016年6月1日,中國裁決文書網(wǎng)發(fā)布內(nèi)蒙古自治區(qū)巴林左旗人民法院刑事判決書,中色159號(hào)會(huì)員單位法人安向陽等被告為牟取非法利益,在未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)的情況下,擅自從事期貨交易業(yè)務(wù),情節(jié)嚴(yán)重,構(gòu)成非法經(jīng)營罪,分別被判處有期徒刑。其中安向陽被判處有期徒刑三年,代理商鄭州盈之豐科技有限公司王某甲被判處及二年零六個(gè)月。
環(huán)環(huán)相扣 中色鋪開詐騙大網(wǎng)
曾任中國國際期貨有限公司金融事業(yè)部總監(jiān)的帥百華,2013年7月5日創(chuàng)立中色金銀貿(mào)易中心(以下簡稱中色),在取得北京東城區(qū)金融辦一紙批文之后,大張旗鼓的宣傳包裝,進(jìn)行黃金、白銀等貴金屬的金融衍生品電子盤交易,不到兩年時(shí)間,數(shù)萬投資者深陷其精心編織的投資騙局之中。
一切聽起來是那么正規(guī)。中色金銀貿(mào)易中心的開業(yè)典禮在人民大會(huì)堂舉行,眾多退休高級(jí)別官員、經(jīng)濟(jì)學(xué)者出席;采用金網(wǎng)安泰設(shè)計(jì)的軟件作交易平臺(tái);資金第三方托管。2015年下半年,這場騙局泡沫被刺破。
和訊現(xiàn)貨(hexun_xianhuo)了解到,2015年7月份,中色交易平臺(tái)服務(wù)器關(guān)閉無法出入金,8月5日赤峰公安局在公告表示,中色金銀貿(mào)易中心利用非法平臺(tái)進(jìn)行詐騙,已抓獲犯罪嫌疑人34名,凍結(jié)涉案資金2.05億元,不久之后,赤峰公安局再次發(fā)布公告,帥百華轉(zhuǎn)移了實(shí)際大部分資金,跑路了!
據(jù)悉,中色金銀貿(mào)易中心內(nèi)部分工明確,包括會(huì)員部、稽核部、培訓(xùn)部、企劃部、財(cái)務(wù)部、客服部和行政人力部,中色通過發(fā)展會(huì)員單位,再由會(huì)員單位發(fā)展客戶。各部門環(huán)環(huán)相扣,鋪開了這張最終瞄準(zhǔn)投資者口袋的騙局之網(wǎng),完成投資者巨額資金的隱秘流轉(zhuǎn)。
根據(jù)中色金銀貿(mào)易中心的網(wǎng)絡(luò)管理員的證詞,交易中心收取手續(xù)費(fèi)、倉息、會(huì)員單位管理費(fèi)。會(huì)員單位收取有客戶的虧損錢,部分手續(xù)費(fèi)、部分倉息。
中通泛亞(北京)投資管理有限公司(以下簡稱中通泛亞)是中色的159號(hào)會(huì)員單位。法定代表人是安向陽,在承諾每年向中色金銀繳納36萬元的會(huì)員費(fèi),同時(shí)向中色提供100萬元的保證金�?蛻羰掷m(xù)費(fèi)一手150元,中色方面提取79元,會(huì)員單位等相關(guān)事項(xiàng)留有剩下的71元。
為了更好地盈利,安向陽發(fā)展了以王某甲為負(fù)責(zé)人的鄭州盈之豐科技有限公司周口分公司為代理商,大范圍地開展業(yè)務(wù)。
2014年12月,鄭州盈之豐科技有限公司開始正式引進(jìn)北京中色交易平臺(tái),利用業(yè)務(wù)員冒充年輕女性等欺詐手段,吸引客戶在“中色金”黃金電子交易平臺(tái)上進(jìn)行變相黃金期貨交易。業(yè)務(wù)員的提成標(biāo)準(zhǔn)是,開始是按照客戶交易手?jǐn)?shù)進(jìn)行提成,客戶投入1萬元錢,提成14.2元。后來為了簡化算法,換成按客戶投入數(shù)提成,客戶賠錢按照1萬元至10萬元錢之間,每1萬元錢提1200元,10萬元至30萬元之間,每1萬元提成1300元,30萬元至50元錢之間,每1萬元提1400元,50萬元以上每1萬提1500元。
經(jīng)赤峰信聯(lián)聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)鑒定,159號(hào)(中通泛亞)總?cè)虢?20余萬,總出金106余萬,收入總額203萬(截止到2015年2月3日)。其中,中色分得倉儲(chǔ)服務(wù)費(fèi)3340元、手續(xù)費(fèi)68190元、共計(jì)分得71530元。159號(hào)會(huì)員單位分得手續(xù)費(fèi)62310元、平倉盈利391240元、承擔(dān)持倉虧損14930元、共計(jì)分得438620元。
本身并無資質(zhì) 卻從事著非法期貨交易
全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中顯示中色金銀貿(mào)易中心有限公司于2013年7月經(jīng)國家工商管理總局核準(zhǔn)成立,注冊(cè)資本金為二億元人民幣,法定代表人葛暉,股東為中色國貿(mào)投資基金管理(北京)有限公司,營業(yè)范圍為“貴金屬(含黃金、白銀)、有色金屬現(xiàn)貨批發(fā)、零售、延期交收,并為其提供電子商務(wù)平臺(tái);前述相關(guān)咨詢服務(wù)及許可的其它業(yè)務(wù)”。
中國人民銀行營業(yè)管理部于2015年9月15日出具了《中國人民銀行營業(yè)管理部關(guān)于對(duì)中色金銀貿(mào)易中心有限公司經(jīng)營黃金業(yè)務(wù)行為性質(zhì)相關(guān)認(rèn)定意見的函》(銀管函(2015)23號(hào))認(rèn)定:中色非上海黃金交易所或上海期貨交易所會(huì)員,也非中國證監(jiān)會(huì)或北京證監(jiān)局批準(zhǔn)設(shè)立和負(fù)責(zé)監(jiān)管的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),不具備經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)資格。中色金銀公司搭建網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái),發(fā)展會(huì)員及代理商,采用集中交易方式,組織投資人進(jìn)行中色金標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,且在交易中采用了保證金制度。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所、切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國發(fā)(2011)38號(hào))、《中國人民銀行、公安部、工商總局、銀監(jiān)局、證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)黃金交易所或從事黃金交易平臺(tái)管理的通知》(銀發(fā)(2011)301號(hào))等規(guī)定,認(rèn)定中色金銀公司及其會(huì)員和代理商所從事的黃金交易行為屬于非法組織黃金期貨交易活動(dòng)。
這一案件中,公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為,依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條一款三項(xiàng)、第二十五條第一款之規(guī)定,以非法經(jīng)營罪依法追究各被告人的刑事責(zé)任。安向陽等被告對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控非法經(jīng)營罪不持異議。
內(nèi)蒙古自治區(qū)巴林左旗人民法院認(rèn)為,被告人安向陽、王某甲、梁某甲、李某甲為牟取非法利益,在未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)的情況下,擅自從事期貨交易業(yè)務(wù),情節(jié)嚴(yán)重,其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪,且系共同犯罪。最終判處安向陽犯非法經(jīng)營罪,判處有期徒刑三年,并處罰金人民幣二百萬元。王某甲犯非法經(jīng)營罪,判處有期徒刑二年零六個(gè)月,并處罰金人民幣一百五十萬元。梁某甲和李某甲犯非法經(jīng)營罪,分別判處有期徒刑一年零四個(gè)月及罰金人民幣五萬元。
貴金屬行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā) 證監(jiān)會(huì)出手整頓
一般來說,國內(nèi)的金屬交易平臺(tái)多為自然人或者企業(yè)投資設(shè)立,通過出售會(huì)員牌照和交易手續(xù)費(fèi)盈利,交易透明性相對(duì)較低,多數(shù)并未發(fā)布交易數(shù)據(jù),以及詳細(xì)的交易規(guī)則。多數(shù)都是依據(jù)地方政府一紙批文就設(shè)立的,有些甚至沒有任何手續(xù)。
以中色為代表的貴金屬交易平臺(tái),為了招徠更多的投資者,獲取更多的傭金收益,平臺(tái)大力發(fā)展代理商。美女誘騙客戶投資、與客戶對(duì)賭交易等做法屢見不鮮。中色的會(huì)員經(jīng)理在陳述證詞時(shí)認(rèn)為,“中色金銀貿(mào)易中心處于法律邊緣,首先沒有一個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管;另外就是我國的投資者對(duì)這種市場沒有深刻的認(rèn)識(shí);第三就是會(huì)員單位和客戶之間的結(jié)算方式不正規(guī),缺乏更公平公正的從業(yè)制定或者交易的規(guī)范定義�!�
或許,這正是我國貴金屬行業(yè)發(fā)展陷入困頓的原因之一。沒有統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn);貴金屬市場始終是一個(gè)不成熟的市場,投資者接受程度有限;雖然有江蘇等省市實(shí)現(xiàn)資金的登記、交易、結(jié)算分離,但其他省份依然缺乏統(tǒng)一的規(guī)范。
2015年,證監(jiān)會(huì)發(fā)布貴金屬類交易場所專項(xiàng)整治工作安排的通知。通知指出,2015年以來,針對(duì)貴金屬等大宗商品類交易場所的信訪投訴劇增,反映出貴金屬類交易場所的整改規(guī)范進(jìn)展遲緩。為此,要對(duì)國內(nèi)貴金屬市場展開全方位強(qiáng)有力的整頓,意在有效遏制貴金屬類交易場所違規(guī)行為,防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定�?梢灶A(yù)見,困頓中的貴金屬行業(yè)將步入新的發(fā)展階段。