9月17日，淳厚基金總經(jīng)理邢媛就此前公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、董事會(huì)無(wú)法有效召開(kāi)、信息披露等有關(guān)情況發(fā)表公開(kāi)申明，其中涉及公司股東私下收購(gòu)股權(quán)、結(jié)構(gòu)化發(fā)債、權(quán)益置換等多項(xiàng)重大事項(xiàng)。 

　　此前上海證監(jiān)局披露了8項(xiàng)針對(duì)淳厚基金及其股東、高管的行政監(jiān)管措施。淳厚基金表示，公司積極主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)匯報(bào)整改工作的有關(guān)情況，公司高管、投研團(tuán)隊(duì)、員工一直較為穩(wěn)定，無(wú)任何經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，公司將做好公募本源工作，如常推動(dòng)所有業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)管理工作。 

　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及重大違規(guī)事項(xiàng) 

　　關(guān)于公司二股東柳志偉股權(quán)轉(zhuǎn)讓及整改情況，邢媛表示，柳志偉2022年3月左右在股東間使用“不對(duì)稱(chēng)”“時(shí)間差”等方式方法，先行私下與公司三股東李雄厚、四股東董衛(wèi)軍溝通股權(quán)收購(gòu)事宜，并先后簽署股權(quán)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議，完成收購(gòu)李雄厚、董衛(wèi)軍的股權(quán)。在未通知其他股東和公司的情況下，柳志偉以需要公司層面長(zhǎng)期付出諸多利益作為所謂對(duì)價(jià)，承諾給予了李雄厚后續(xù)相應(yīng)額外豐厚補(bǔ)償。協(xié)議同時(shí)約定轉(zhuǎn)讓李雄厚、董衛(wèi)軍股權(quán)對(duì)應(yīng)所有權(quán)利。自此，柳志偉實(shí)際擁有公司絕對(duì)控股權(quán)。 

　　隨后，柳志偉計(jì)劃收購(gòu)邢媛持有的股權(quán)。邢媛在申明中表示，自己僅同意意向賣(mài)出10%的股權(quán)并僅收取了首付款。此后，柳志偉不斷嘗試將公司股權(quán)繼續(xù)轉(zhuǎn)讓于和合資管系林強(qiáng)以及相關(guān)從事結(jié)構(gòu)化發(fā)債的機(jī)構(gòu)與人員等。 

　　2024年3月26日，柳志偉在所有整改措施中再次繼續(xù)使用“不對(duì)稱(chēng)”的方式方法，邢媛在申明表示，自己接到上海仲裁委員會(huì)通知，境外人士柳志偉以其香港身份向邢媛就股權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題提起仲裁申請(qǐng)，柳志偉境內(nèi)兩重身份和境外香港身份的“三證合一”的身份證明材料經(jīng)過(guò)上海仲裁委員會(huì)審核認(rèn)定真實(shí)有效，并且據(jù)此將該案立為涉外案件。 

　　邢媛獲悉，第一，柳志偉其中一個(gè)境內(nèi)身份證，即33010619671020****已于2023年10月注銷(xiāo)；第二，不晚于2017年5月26日，柳志偉已經(jīng)取得香港永久性居民身份。邢媛認(rèn)為，第一，上海證監(jiān)局2024年3月18日對(duì)柳志偉(33010619671020****)做出的滬證監(jiān)決[2024]103號(hào)行政監(jiān)管措施，可能無(wú)法有效對(duì)應(yīng)當(dāng)事人法律主體和后續(xù)落實(shí)；第二，柳志偉2017年5月即取得香港永久居民身份，按照相關(guān)法律法規(guī)，柳志偉涉嫌隱瞞境外身份長(zhǎng)期非法持有境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)股權(quán)。 

　　董事會(huì)無(wú)法召開(kāi)導(dǎo)致信披問(wèn)題 

　　針對(duì)公司董事會(huì)無(wú)法有效召開(kāi)的情況，邢媛在申明表示，根據(jù)柳志偉與賈紅波和李銀桂(暖流控股總裁)簽署的股權(quán)私下交易協(xié)議《合作協(xié)議》條款約定，作為對(duì)價(jià)，明確承諾賈紅波進(jìn)入公司擔(dān)任董事長(zhǎng)，李銀桂擔(dān)任副董事長(zhǎng)，李銀桂后因公募任職資格存疑未推進(jìn)落實(shí)。 

　　根據(jù)柳志偉和李雄厚簽署的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定，李雄厚同意柳志偉做出的董事會(huì)人選(含獨(dú)立董事)的建議，李雄厚將促使其原推薦的獨(dú)立董事辭任，李雄厚不再擔(dān)任也不再推薦人選擔(dān)任董事；同意由柳志偉推薦的董事?lián)�任公司董事長(zhǎng)。柳志偉根據(jù)上述相關(guān)協(xié)議，安排賈紅波任董事長(zhǎng)的同時(shí)，認(rèn)可并置換了董事會(huì)的兩位董事成員張海和劉昌國(guó)。 

　　公司董事會(huì)聶日明和柳志偉之間，境內(nèi)外均為多年上下級(jí)共事關(guān)系。聶日明現(xiàn)任上海金融與法律研究院副院長(zhǎng)，理事長(zhǎng)是柳志偉；聶日明同時(shí)是香港上市公司國(guó)富創(chuàng)新的非執(zhí)行董事，國(guó)富創(chuàng)新的大股東、實(shí)控人也為柳志偉。董事會(huì)成員董衛(wèi)軍已將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給柳志偉，且收取柳志偉全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，實(shí)際在董事會(huì)代表柳志偉的利益。 

　　關(guān)于公司信息披露情況，邢媛在申明表示，公司董事會(huì)無(wú)法有效召開(kāi)造成公司的正常對(duì)外信息披露格式暫無(wú)法滿(mǎn)足監(jiān)管格式要求的問(wèn)題，公司在2024年3月至8月以多種渠道多種方式書(shū)面向監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷反映上述情況和匯報(bào)可能引發(fā)的問(wèn)題，并且提出可能可以采取的應(yīng)對(duì)措施及建議解決方式。 

　　為符合信息披露時(shí)點(diǎn)時(shí)限要求，在確保所有信息數(shù)據(jù)均經(jīng)過(guò)托管銀行復(fù)核且保證真實(shí)準(zhǔn)確的前提下，在信息披露確無(wú)法滿(mǎn)足《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)<年度報(bào)告的內(nèi)容與格式>》和《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)<季度報(bào)告的內(nèi)容與格式>》客觀要件成立的情況下，均以事實(shí)為依據(jù)按時(shí)間線進(jìn)程進(jìn)行了信息披露。 

　　公司及其股東、高管收到8張罰單 

　　9月14日，上海證監(jiān)局披露了今年3月、8月針對(duì)淳厚基金及其股東、高管的8項(xiàng)行政監(jiān)管措施。 

　　根據(jù)公告，淳厚基金未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息。公司存在前述違規(guī)問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全，且其行為嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運(yùn)行。上海證監(jiān)局決定，責(zé)令淳厚基金自在規(guī)定期限內(nèi)改正，整改期間暫停受理公司公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。 

　　并且，公司董事長(zhǎng)賈紅波、總經(jīng)理邢媛對(duì)公司上述行為負(fù)有責(zé)任。上海證監(jiān)局認(rèn)定賈紅波為不適當(dāng)人選，自收到?jīng)Q定書(shū)之日起三年內(nèi)不得擔(dān)任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出免除賈紅波相關(guān)職務(wù)的決定。此外，上海證監(jiān)局對(duì)邢媛采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。 

　　邢媛、柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍在決定處分持有的淳厚基金股權(quán)時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，此外柳志偉與多人簽訂淳厚基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，嚴(yán)重影響公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理穩(wěn)定，對(duì)公司運(yùn)作產(chǎn)生重大影響。上海證監(jiān)局決定在改正違法行為前，上述四人不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、查閱復(fù)制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利，并要求柳志偉在規(guī)定期限內(nèi)將持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。 

　　淳厚基金公開(kāi)披露的基金產(chǎn)品2023年年度報(bào)告、2024年一季度報(bào)告、2024年二季度報(bào)告違反了《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)淳厚基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。 

　　9月17日，淳厚基金發(fā)布公告表示，上述行政監(jiān)管措施做出至今，公司積極主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)匯報(bào)整改工作的有關(guān)情況，公司高管、投研團(tuán)隊(duì)、員工一直較為穩(wěn)定，無(wú)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，公司將做好公募本源工作，如常推動(dòng)所有業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)管理工作。