全球保險和資產(chǎn)管理巨頭安聯(lián)爆出丑聞！

　　當?shù)貢r間5月17日，美國證券交易委員會(SEC)發(fā)布公告，指控安聯(lián)集團旗下美國投資顧問子公司Allianz Global Investors U.S. (AGI US)和三名前高級投資經(jīng)理涉嫌數(shù)十億美元的證券欺詐，AGI US承認指控，并同意支付58億美元，包括32億美元的賠償，23億美元的罰款以及被沒收4.63億美元。

　　SEC主席Gary Gensler稱，AGI US承認多年來欺詐投資者，隱瞞“結(jié)構(gòu)化Alpha”基金復雜策略下的損失和下行風險，未能實施關(guān)鍵風險控制。

　　AGI US承認欺詐投資者

　　據(jù)SEC公告，SEC指控AGI US和三名前高級投資經(jīng)理實施大規(guī)模欺詐計劃，AGI US承認指控內(nèi)容，并與其母公司安聯(lián)集團(Allianz SE)一起向受害者賠償58億美元。

　　來源：SEC

　　AGI US如何對投資者實施欺詐計劃？

　　據(jù)SEC公告，AGI US向投資者隱瞞了其“結(jié)構(gòu)化Alpha”基金復雜期權(quán)交易策略的巨大下行風險，且向大約114家機構(gòu)投資者推銷并出售了該策略，主要包括教師、神職人員、公交車司機、工程師和其他個人的養(yǎng)老基金。

　　據(jù)悉，AGI US的“結(jié)構(gòu)化Alpha”基金旨在為市場崩盤提供保護，然而在2020年疫情暴發(fā)后的動蕩初期，其損失了70億美元，引發(fā)了養(yǎng)老金計劃投資者提出多起訴訟，AGI US對投資者的欺詐行為由此被調(diào)查出來。

　　SEC表示，“至少從2016年1月到2020年3月，被告對他們向機構(gòu)投資者推銷的高度復雜的投資策略的幾乎每個方面都在撒謊，包括管理普通美國人退休儲蓄的養(yǎng)老基金。到2019年底，他們募集了超過110億美元的投資，獲得超過5.5億美元的費用。欺瞞之下，AGI US令投資者損失了超過50億美元的資金�！�

　　“結(jié)構(gòu)化Alpha”基金的前首席投資官兼聯(lián)席首席投資經(jīng)理，在科羅拉多州被捕，并被指控欺詐和共謀罪。該基金的另外兩名高管也同意認罪。

　　公開資料顯示，德國安聯(lián)集團是歐洲最大的保險公司，亦是全球最大的保險和資產(chǎn)管理集團之一。安聯(lián)集團于1890年在德國柏林成立，已有130年的悠久歷史。

　　欺詐事件時有發(fā)生

　　據(jù)梳理，海外資產(chǎn)管理者因職務之便進行證券欺詐的事件時有發(fā)生。

　　據(jù)媒體日前報道，新澤西州聯(lián)邦檢察官當?shù)貢r間5月5日稱，一名來自費城的投資基金經(jīng)理因策劃了一項價值1億美元的證券欺詐案而被判處9年以上監(jiān)禁。檢察官表示，該基金經(jīng)理在2016年2月至2019年8月期間通過其投資基金B(yǎng)road Reach Capital籌集了超過1億美元的資金，但并沒有像承諾的那樣投資，而是將數(shù)百萬美元用于其他目的，包括支付給其他投資者。

　　另據(jù)媒體報道，上個月底，曾因爆倉事件震驚全球的Archego Capital Management管理人Bill Hwang被逮捕，美國聯(lián)邦檢察官指控其和公司首席財務官Patrick Halligan犯有11項刑事罪名，包括共謀欺詐、操縱市場、電信欺詐和證券欺詐。美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會也提起了相關(guān)的民事訴訟。美國聯(lián)邦檢察官表示，Bill Hwang被指在一年內(nèi)將他投資組合的價值從15億美元夸大到超過350億美元，并把Archegos的市場頭寸包括借入的資金總規(guī)模提高到龐大的1600億美元，“這不是一般的生意，也不是高超的策略，而是欺詐行為”。

　　報道稱，如果所有罪名成立，Bill Hwang將面臨最高380年的監(jiān)禁。但是Bill Hwang和Patrick Halligan均表示不認罪。他們將于5月19日再次出庭。