據(jù)《投資者報(bào)》記者了解，日前，有聲稱是貴州中進(jìn)大宗商品交易中心有限公司（以下簡稱“中進(jìn)商交所”）運(yùn)營經(jīng)銷商的招商人員告訴記者，其運(yùn)營中心可以代理中進(jìn)商交所進(jìn)行原油、白銀的現(xiàn)貨交易，并向記者發(fā)送了中進(jìn)商交所平臺的批文、營業(yè)執(zhí)照、交易規(guī)則和運(yùn)營中心的營業(yè)執(zhí)照。

　　據(jù)招商人員介紹，目前中進(jìn)商交所交易的品種有原油、白銀、茶葉、銅、白酒5個(gè)品種，均為現(xiàn)貨T+0杠桿交易。

　　國務(wù)院關(guān)于清理整頓的國發(fā)〔2011〕“38號文”和國辦發(fā)〔2012〕“37號文”均提出地方交易場所“不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集中競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，交易場所不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易等�！�

　　就上述問題，記者也致電聯(lián)系客服人員并致函至中進(jìn)商交所官網(wǎng)郵箱，但截至發(fā)稿前，未收到對方的任何回復(fù)，客服電話也處于無人接聽的狀態(tài)。

　　隱蔽展業(yè)

　　工商資料顯示，中進(jìn)商交所注冊日期為2016年8月9日，法人為張風(fēng)弟，注冊資本5000萬元，但實(shí)繳資本為零。其實(shí)際控股股東為貴州高盛大宗商品投資管理有限公司（以下簡稱“高盛大宗”），高盛大宗注冊時(shí)間為2015年6月17日，法人為張光明，注冊資本5000萬元，實(shí)繳資本為1000萬元，2018年4月26日，因登記住所或營業(yè)場所無法聯(lián)系而被貴陽市修文縣市場監(jiān)督管理局列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄，其對外投資的貴州西南大宗商品交易中心有限公司（以下簡稱“西南大宗”）天眼查風(fēng)險(xiǎn)高達(dá)23條，均是因?yàn)橘I賣合同的法律糾紛，其關(guān)聯(lián)股東均顯示，“經(jīng)營異�！�。

　　據(jù)官網(wǎng)介紹，中進(jìn)商交所于2015年10月開始籌建，經(jīng)過10個(gè)月的準(zhǔn)備與籌劃，于2016年8月正式通過貴州省商務(wù)廳批示，由貴州省商務(wù)廳下文允許投入運(yùn)營，并在“回頭看”清理整頓中順利通過“白名單”驗(yàn)收。

　　“我們公司是中進(jìn)商交所的運(yùn)營經(jīng)銷商，公司名稱為，北京鑫泰金儲資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱‘北京鑫泰’），編號為801，目前中進(jìn)商交所平臺可以交易的產(chǎn)品有五種，分別為原油、白銀、銅、茶葉和白酒，我發(fā)給你交易規(guī)則里的苗族蠟花對應(yīng)的就是原油。我們是保證金杠桿交易，當(dāng)天可以進(jìn)行買賣，雙向交易�！币晃蛔苑Q為中進(jìn)商交所的運(yùn)營經(jīng)銷商的工作人員向記者介紹道。

　　在上述招商人員提供的交易規(guī)則里，注明了平臺交易方式為：雙向交易。交易時(shí)間為：夏令時(shí)間為周一至周五上午6:00到次日凌晨4:00，冬令時(shí)間為周一至周五上午7:00到次日凌晨4:00。入金時(shí)間為08:00~22:00，出金時(shí)間為09:00~17:00（周一至周五）。

　　“你如果想交易10kg的白銀，賬戶需要1000元保證金+90元的手續(xù)費(fèi)才能交易。系統(tǒng)有個(gè)爆倉比例 70%，也就是說，你如果是虧損狀態(tài)情況下賬戶虧剩余700元，單子就會強(qiáng)平。你可以買漲也可以買跌，盤面上的K線圖是上下波動的，做一手10kg的白銀，波動一個(gè)點(diǎn)就是10元錢，虧賺都是10元。10kg白銀的倉儲費(fèi)（過夜費(fèi)）是每天14元�！鄙鲜龉ぷ魅藛T解釋道。

　　對于經(jīng)銷商的說法，記者致電中進(jìn)商交所官網(wǎng)客服，客服人員向記者發(fā)送了與上述經(jīng)銷商資料一致的平臺批文、營業(yè)執(zhí)照、網(wǎng)站備案號以及交易規(guī)則和交易軟件，并稱，有交易上的可以直接咨詢經(jīng)銷商就可以了。記者致電貴州省商務(wù)廳綜合處并按工作人員提供的郵箱和要求發(fā)送了采訪函，但截至發(fā)稿前，并未得到回復(fù)。

　　是否違規(guī)

　　根據(jù)上述經(jīng)銷商工作人員提供的中進(jìn)商交所的交易系統(tǒng)和交易規(guī)則，北京盈科（上海）律師事務(wù)所合伙人余金龍律師向記者表示，從交易規(guī)則的參數(shù)來看，它是符合期貨交易的，因?yàn)樗�是雙向交易。保證金、雙向交易的標(biāo)準(zhǔn)化合約，這些都是期貨的典型特征。經(jīng)銷商介紹的交易品種中的“苗族蠟花”實(shí)質(zhì)上是原油，原油不管是現(xiàn)貨還是期貨，自然人都不能申請交割的。像這種交易的品種和模式都違背了國務(wù)院的《期貨交易管理?xiàng)l例》，民事責(zé)任是交易無效，返還投資者的虧損。刑事責(zé)任可能涉嫌非法經(jīng)營了。

　　值得注意的是，作為平臺的經(jīng)銷商北京鑫泰工商資料顯示，該公司注冊時(shí)間為2015年6月29日，注冊資本1000萬元，實(shí)繳資本為零，法人為代建忠。經(jīng)營范圍里有明確注明：未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，不得公開開展證券類產(chǎn)品和金融衍生品交易活動。而法人代建忠名下?lián)�任高管和股東的多家關(guān)聯(lián)公司，存在有“法院公告”和“被列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄”的情況。就北京鑫泰作為中進(jìn)商交所801號經(jīng)銷商會員的事實(shí)，記者致電中進(jìn)官網(wǎng)客服求證，得知是有801號會員，但名稱不是北京鑫泰。記者將客服反饋的情況再次詢問北京鑫泰工作人員，該工作人員隨后告知記者注冊經(jīng)銷商的公司名稱為天長市青爭電子商務(wù)有限公司（以下簡稱“青爭電子”），稱老板不止一家公司，他只負(fù)責(zé)對接客戶。工商資料顯示，青爭電子是一家小微企業(yè)，成立日期為2016年6月30日，法人錢永春，注冊資本100萬元，實(shí)繳資本為零。

　　一位孫姓投資者曾聯(lián)系到記者，告知其在中進(jìn)商交所平臺投資導(dǎo)致虧損8萬余元后，平臺將系統(tǒng)關(guān)閉，因?yàn)橥顿Y者沒有保存交易截屏，平臺不承認(rèn)交易事實(shí)，并聲稱，投資者可以去報(bào)警。投資者告訴記者，自己只有銀行流水的記錄，但當(dāng)時(shí)交易的入金賬戶就是中進(jìn)商交所，目前已經(jīng)報(bào)案，案件已報(bào)到地方分局。

　　對于上述問題，北京尋真律師事務(wù)所王德怡律師在接受記者采訪時(shí)表示：“根據(jù)工商總局規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)交易平臺必須保存客戶信息資料至少兩年。根據(jù)商務(wù)部的規(guī)定，交易場所必須保存開戶數(shù)據(jù)和客戶交易記錄至少五年。如果交易平臺單方面關(guān)閉或刪除、修改客戶交易數(shù)據(jù)，說明交易平臺無法證明其收取投資人資金的原因及合理性，其對投資者的交易資金構(gòu)成侵權(quán)，應(yīng)承擔(dān)返還投資者交易資金的法律責(zé)任。目前北京、上海、江西、江蘇等多地法院在同類案件當(dāng)中都采取了此種處理方式�！保ㄋ季S財(cái)經(jīng)出品）