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中國證監(jiān)會:基金專戶理財將開閘門檻5000萬元

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2007年12月01日 07:06

商文

    中國證監(jiān)會昨天正式頒布《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》(下稱《試點辦法》)以及《關(guān)于實施<基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法>有關(guān)問題的通知》(下稱《通知》)，標(biāo)志著基金公司專戶理財試點工作即將正式展開。

    在業(yè)務(wù)類型上，試點階段先允許基金管理公司開展5000萬以上“一對一”的單一客戶理財業(yè)務(wù)，今后視單一客戶理財業(yè)務(wù)的開展情況，待條件成熟時再擇機(jī)推出一對多的集合理財業(yè)務(wù)。

    此次頒布的《試點辦法》共五章四十條，對專戶理財?shù)幕竞x、從事專戶理財業(yè)務(wù)的基本行為準(zhǔn)則和市場準(zhǔn)入條件、業(yè)務(wù)規(guī)范、日常監(jiān)督管理及法律責(zé)任作了詳細(xì)的規(guī)定，并特別針對可能出現(xiàn)的利益輸送、承諾保底收益、惡性競爭等違法違規(guī)行為作了嚴(yán)格規(guī)定。

    為了配套《試點辦法》，監(jiān)管部門同時下發(fā)了《通知》，明確了基金管理公司開展專戶理財?shù)木唧w標(biāo)準(zhǔn)，并且要求基金管理公司的專戶理財業(yè)務(wù)與其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間應(yīng)建立公平交易制度、異常交易監(jiān)控與報告制度以及內(nèi)部風(fēng)險控制制度等，從制度上切實有效防范基金管理公司在開展專戶理財業(yè)務(wù)過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險，保護(hù)好有關(guān)各方的合法權(quán)益。

    《試點辦法》實施后，監(jiān)管部門將本著審慎態(tài)度，嚴(yán)格專戶理財業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，選擇部分資產(chǎn)管理規(guī)模較大、投資管理和運(yùn)作良好以及內(nèi)部風(fēng)險控制制度健全的基金管理公司進(jìn)行前期試點，待積累相關(guān)經(jīng)驗后再逐步推廣到整個基金行業(yè)。

    需要特別指出的是，專戶理財業(yè)務(wù)并不是一項新的行政許可事項，符合試點條件的基金管理公司經(jīng)證監(jiān)會評審和核準(zhǔn)后，即可通過變更營業(yè)范圍開展該項業(yè)務(wù)。待明年1月1日《試點辦法》正式施行后，符合條件的基金公司即可提交相關(guān)材料申請開展專戶理財業(yè)務(wù)。

來源：上海證券報

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