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<基金法>第59條修法爭議:或允許投資托管銀行股票

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2007年11月03日 07:23

實(shí)習(xí)記者沈乎記者李箐

    業(yè)內(nèi)預(yù)計(jì)，允許基金投資托管銀行股票的可能性較大。同時(shí)，“在牛市防范關(guān)聯(lián)交易是非常必要的”

    中國證監(jiān)會基金部日前召開座談會，討論有關(guān)《基金法》第59條的修改問題，形成的討論意見將可能向立法機(jī)關(guān)提出修改建議。

    現(xiàn)行《基金法》第59條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券，或買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。

    據(jù)原全國人大財(cái)經(jīng)委基金法起草工作組組長王連洲介紹，我國現(xiàn)階段的《基金法》于2006年正式實(shí)施，起初時(shí)并不是為了專門形成一部證券基金法，而主要是為鼓勵(lì)高科技風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資提供法律支持而制定了一部反映創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)投資和證券投資的綜合性投資基金法。中國的資本市場發(fā)展迅猛，立法者當(dāng)時(shí)并沒有料想到作為基金托管的商業(yè)銀行和基金經(jīng)營的證券公司自身也會上市。

    王連洲對《財(cái)經(jīng)》表示，當(dāng)年形成第59條的另一背景是2000年“基金黑幕”發(fā)生后，監(jiān)管層重點(diǎn)考慮了防范大股東操縱的問題。

    王連洲表示，“由于不能參與申購有關(guān)聯(lián)關(guān)系的藍(lán)籌股，有的基金損失了幾億甚至十幾億元�！蓖踹B洲舉例說，中信證券控股多個(gè)基金，中石油發(fā)行時(shí)，由于中信證券是主承銷商，這些基金都不能參加中石油的新股申購。中國工商銀行托管部的有關(guān)人士也對《財(cái)經(jīng)》表示，由于第59條的限制，與工行存在托管關(guān)系的多家基金公司均無法申購工行的股票。

    業(yè)內(nèi)人士分析，由于基金與其托管銀行沒有直接關(guān)系，因此通過修改《基金法》第59條的規(guī)定，允許基金投資托管銀行股票的可能性比較大。但基金與基金管理人、股東和券商關(guān)系密切，估計(jì)放開基金投資相關(guān)券商股及其承銷證券的可能性不大。因?yàn)楦鶕?jù)規(guī)定，證券公司對基金公司只能是“一參一控”，即每家基金公司一般僅與兩家券商存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，因此對基金投資總體影響并不大。

    “在牛市防范關(guān)聯(lián)交易是非常必要的，大家都只看到了沒有掙到的錢，但是這種關(guān)聯(lián)交易根本就是不應(yīng)該存在的�！睒I(yè)內(nèi)人士說。

    銀河證券首席基金分析師胡立峰認(rèn)為，對關(guān)聯(lián)交易應(yīng)做必要區(qū)分，涉及利益輸送的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)嚴(yán)格禁止，但對于中性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待。胡立峰建議，“現(xiàn)行法規(guī)中關(guān)于投資托管行的關(guān)聯(lián)交易規(guī)定可適度放寬，可以依照嚴(yán)格的信息披露和公開承諾，使關(guān)聯(lián)交易處于社會和持有人的監(jiān)督制約之下，通過嚴(yán)密和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绦蛐砸?guī)定，讓基金既可以參與關(guān)聯(lián)交易，又不用擔(dān)心持有人利益受到損害�！�

    業(yè)內(nèi)人士表示，正是由于受制于《基金法》的有關(guān)規(guī)定，許多基金未能在當(dāng)前的市場格局中大量獲益，因此急于修改《基金法》，“雖然選擇托管行和申購股票有矛盾，但我們認(rèn)為選擇托管行更重要�，F(xiàn)在上市的托管銀行很多，12家已經(jīng)上市了10家，大不了‘你買我的’，‘我買你的’”。

    由于《基金法》并未授權(quán)監(jiān)管部門在此問題上根據(jù)具體情況制定細(xì)則，若要放寬，需待立法機(jī)關(guān)做出立法解釋之后才有可能。

來源：財(cái)經(jīng)

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