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申萬巴黎盛利強(qiáng)化配置招募說明書摘要
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2007年07月13日 15:18
基金管理人:申萬巴黎基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
【重要提示】
● 本基金基金合同已于2004年11月29日生效。
● 投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。
● 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來的表現(xiàn)。
● 本摘要根據(jù)本基金之基金合同和基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn);鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù);鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
● 本招募說明書(更新)所載內(nèi)容截止日為2007年5月31日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年3月31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。
一、 基金管理人
(一)基金管理人概況
申萬巴黎基金管理有限公司
1、設(shè)立日期:2004年1月15日
2、注冊地址:中國上;春V新300號40層
3、法定代表人:姜國芳
4、辦公地址:中國上;春V新300號40層
5、辦公電話:+86 21 6335 3535
6、聯(lián)系人:來肖賢
7、注冊資本:人民幣1億元
8、股本結(jié)構(gòu):申銀萬國證券股份有限公司持有 67%的股權(quán),法國巴黎資產(chǎn)管理有限公司持有33%的股權(quán)
(二)主要人員情況
(1)董事會成員:
姜國芳先生,董事長,男,1957年出生。高級經(jīng)濟(jì)師,工商管理碩士。1980年至1984年任職于中國人民銀行上海市分行,1984年至1992年任職于中國工商銀行上海市分行組織處,1992年至1996年任職于上海申銀證券有限公司,董事副總經(jīng)理、黨委副書記。1996年至2004年2月任申銀萬國證券股份有限公司執(zhí)行副總裁,兼申銀萬國(香港)有限公司董事長。
唐熹明先生,副董事長兼總裁,1956年出生。畢業(yè)于倫敦大學(xué)。1977年至1988年任職于美國花旗銀行,1988年至1992年先后出任東京花旗信托銀行總經(jīng)理和東京JP摩根信托銀行副總裁,1992年至1995年出任標(biāo)準(zhǔn)渣打銀行董事。1995年至2004年2月任法國巴黎資產(chǎn)管理公司亞太區(qū)市場推廣總監(jiān)。
杜平先生,董事,男,1963年出生。經(jīng)濟(jì)師,法學(xué)碩士。1989年至1990年在湖北省武漢市政府政策研究室任科員、副主任科員,1990年底至1993年初在湖北省武漢市政府辦公廳任副市長秘書、主任科員。1993年初至1998年初在交通銀行總行秘書處、條法處先后擔(dān)任副行長秘書、行長秘書、黨組秘書。1998年起任交通銀行深圳分行副行長,2000年7月任交通銀行新加坡分行行長。2003年10月起加盟申銀萬國證券股份有限公司,任公司副總裁。
陸文清先生,董事,男,1958年出生。高級經(jīng)濟(jì)師,碩士。1981年至1983年任職于中國工商銀行上海分行,1983年至1986年任職于中國駐加蓬大使館經(jīng)參處。1986年至1990年任職于中國工商銀行上海信托投資公司,1990年至1996年任上海申銀證券公司總裁助理兼國際業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理,1996年至今任職于申銀萬國證券股份有限公司,現(xiàn)任總裁助理兼國際業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
Max DIULIUS先生,董事,1963年出生。巴黎工商聯(lián)會商學(xué)院畢業(yè);現(xiàn)任法國巴黎資產(chǎn)管理有限公司新興市場與開發(fā)部主管;曾任法國巴黎銀行固定收益基金經(jīng)理,法國巴黎銀行并購融資、法國巴黎銀行公司發(fā)展部和資產(chǎn)償還部主管等。
毛應(yīng)樑先生,獨(dú)立董事,1937年出生。1961年至1985年任職于中國人民銀行,曾任中國人民銀行上海分行副行長。1985年至1991年任中國工商銀行上海分行行長、黨委副書記、書記,1991年至1999年任中國人民銀行上海市分行行長、黨組書記。1999年至2003年任上海證券交易所理事會理事長、顧問。
蔡克剛先生,獨(dú)立董事,1951年出生,法學(xué)碩士。1974年至1976年任職于英國倫敦艾理士活特律師行,1976年至1999年任香港胡百全律師事務(wù)所助理律師、合伙人。1999年至今任蔡克剛律師事務(wù)所首席合伙人。
袁恩楨先生,獨(dú)立董事,1938年出生。曾任社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究室主任、所長,現(xiàn)任上海市經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長、上海社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所顧問。
趙霄洛先生,獨(dú)立董事,1950年出生。曾任職于司法部香港中國法律服務(wù)有限公司、香港何耀棣律師事務(wù)所、康達(dá)律師事務(wù)所,F(xiàn)任北京眾鑫律師事務(wù)所上海分所主任、律師。
(2)監(jiān)事會成員:
劉鴻儒先生,監(jiān)事,1930年出生。全國政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會副主任,教授,博士生導(dǎo)師。1959年在莫斯科大學(xué)經(jīng)濟(jì)系研究生畢業(yè),獲副博士學(xué)位,回國后,先后任中國人民銀行的處長、局長、農(nóng)業(yè)銀行副行長、中國人民銀行副行長、國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會副主任、中國證監(jiān)會首任主席。
盧騏先生,英國倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士;現(xiàn)任法國巴黎資產(chǎn)管理公司亞太區(qū)董事總經(jīng)理;曾任巴黎巴銀行集團(tuán)資產(chǎn)管理及私人銀行集團(tuán)亞太區(qū)董事總經(jīng)理、渣打銀行資產(chǎn)管理及信托服務(wù)董事;曾任職花旗銀行,歷經(jīng)該銀行各業(yè)務(wù)部門工作,包括:金融機(jī)構(gòu)部,資本市場部和資產(chǎn)管理部。持有香港證監(jiān)會頒發(fā)之投資顧問、交易員顧問、商品交易顧問牌照。
王厚誼先生,監(jiān)事,申萬巴黎基金管理有限公司行政管理總部負(fù)責(zé)人。1951年出生,研究生學(xué)歷。自1978年起任職上海船舶研究設(shè)計(jì)院;1994年任職萬國房地產(chǎn)開發(fā)公司任辦公室主任;1997年任職申銀萬國證券股份有限公司人力資源總部薪酬部經(jīng)理。2004年1月加盟本公司。
(3)督察長:
來肖賢先生,督察長,1969年出生,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士;曾任本公司監(jiān)察稽核總部副總經(jīng)理;在本公司任職之前,曾任申銀萬國證券股份有限公司國際業(yè)務(wù)總部投資分析師、部門副經(jīng)理。
(4)高級管理人員
唐熹明先生,總裁(簡歷請參見上述關(guān)于董事的介紹)。
過振華先生,副總裁,1964年出生,工商管理碩士。1983年至1990年任職于中國工商銀行上海分行,1990年至1993年任上海申銀證券公司國際業(yè)務(wù)部經(jīng)理。1997年至1999年任申萬泛達(dá)投資管理(亞洲)有限公司聯(lián)席總裁,1999年至2004年2月任申銀萬國證券股份有限公司國際業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理。2004年3月至2005年2月任申萬巴黎基金管理有限公司督察長。
(5)基金經(jīng)理
李源海先生,自1999年起從事金融工作,在中國銀行深圳分行從事外匯業(yè)務(wù)、并任產(chǎn)品開發(fā)小組組長、分行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會秘書;2001年起從事證券行業(yè),歷任湘財(cái)證券有限責(zé)任公司投資銀行部項(xiàng)目經(jīng)理、證券投資部投資經(jīng)理;2002年起擔(dān)任天同基金管理有限公司研究部高級經(jīng)理、基金管理部基金經(jīng)理;2005年底加入本公司。
(6)投資決策委員會委員名單
投資決策委員會由下述執(zhí)行委員組成:投資總監(jiān)、總裁、副總裁和基金經(jīng)理。公司總裁擔(dān)任投資決策委員會主席和召集人。
公司董事長、督察長、監(jiān)察稽核部經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)理作為非執(zhí)行委員有權(quán)列席投資決策委員會的任何會議。
(7)上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
二、 基金托管人
名稱:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時(shí)間:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注冊資本:人民幣334,018,850,026元
聯(lián)系電話:010-66106912
聯(lián)系人:蔣松云
三、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
(一)銷售機(jī)構(gòu)
1、申萬巴黎基金管理有限公司直銷中心
申萬巴黎基金管理有限公司
注冊地址:中國上;春V新300號40層
法定代表人:姜國芳
電話:+86 21 63353535
傳真:+86 21 63353858
聯(lián)系人:王偉
客戶服務(wù)中心電話:+86 21 962299
2、銷售代理人
(1)名稱:中國工商銀行股份有限公司
法定代表人:姜建清
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
聯(lián)系人:田耕
電話:+86 10 66107900
傳真:+86 10 66107914
(2)申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址:上海市常熟路171號
法定代表人:謝平
電話:+86 21 54033888
傳真:+86 21 54035333
聯(lián)系人:胡潔靜
客服電話:021-962505
公司網(wǎng)站:www.sw2000.com.cn
(3)海通證券股份有限公司
地址: 上海市淮海中路98號
法定代表人:王開國
電話:+86 21 53594566
聯(lián)系人:金蕓
客戶服務(wù)熱線:+86 21 962503或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話
公司網(wǎng)站:www.htsec.com
(4)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址:上海市延平路135號
法定代表人:祝幼一
聯(lián)系人:芮敏祺
電話:021-62580818-213
傳真:021-52610172
客戶服務(wù)熱線:4008888666
公司網(wǎng)站:www.gtja.com
(5)中信建投證券有限責(zé)任公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人: 黎曉宏
開放式基金咨詢電話:400-8888-108
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:(010)65182261
聯(lián)系人: 魏明
公司網(wǎng)站:www.csc108.com
(6) 招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39—45層
法定代表人:宮少林
電話:+86 755 82943141
傳真:+86 755 82943237
聯(lián)系人:黃健
客戶服務(wù)熱線:4008888111、+86 755 26951111
公司網(wǎng)站: www.newone.com.cn
(7)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人:肖時(shí)慶
電話:+86 10 66568587
聯(lián)系人:郭京華
公司網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn
(8)廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址:廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人:王志偉
聯(lián)系人:肖中梅
開放式基金咨詢電話:+86 20 87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:+86 20 87557985
公司網(wǎng)站: http://www.gf.com.cn
(9)東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東大道720號20樓
法定代表人:王益民
電話:+86 21 50367888
傳真:+86 21 50366868
聯(lián)系人:吳宇
(二)注冊與過戶登記人
申萬巴黎基金管理有限公司
注冊地址:上;春V新300號,香港新世界大廈40層
法定代表人:姜國芳
電話:+86 21 63353535
傳真:+86 21 63353858
聯(lián)系人:秦誼
(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所:通力律師事務(wù)所
注冊地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路528號,上海證券大廈南塔21樓
負(fù)責(zé)人:韓炯
電話:+86 21 68818100
傳真:+86 21 68816880
經(jīng)辦律師:韓炯、秦悅民
(四)會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
會計(jì)師事務(wù)所:德勤華永會計(jì)師事務(wù)所有限公司
注冊地址:上海市延安東路222號30樓
辦公地址:上海市延安東路222號30樓
法定代表人:鄭樹成
電話:+86 21 63350202
傳真:+86 21 63350003
聯(lián)系人:陶堅(jiān)
經(jīng)辦注冊會計(jì)師:周華、陶堅(jiān)
四、 基金的名稱
本基金的名稱: 申萬巴黎盛利強(qiáng)化配置混合型證券投資基金
五、 基金的類型
本基金的類型: 契約型開放式
本基金的類別: 混合型
六、 基金的投資目標(biāo)
本基金為爭取絕對收益概念的基金產(chǎn)品,其投資管理稟承本基金管理人的主動型投資管理模式。
本基金管理人以積極主動和深入的研究為基礎(chǔ)結(jié)合先進(jìn)的投資組合模型,通過靈活的動態(tài)資產(chǎn)配置和組合保險(xiǎn)策略,盡最大努力規(guī)避證券市場投資的系統(tǒng)性和波動性風(fēng)險(xiǎn)以盡可能保護(hù)投資本金安全,并分享股市上漲帶來的回報(bào),實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的投資收益為目標(biāo),但本基金管理人并不對投資本金進(jìn)行保本承諾。
七、 基金的投資范圍和投資對象
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,本基金的投資范圍為在中華人民共和國境內(nèi)依法發(fā)行上市交易的股票和固定收益證券以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種和法律法規(guī)允許的金融工具。
具體投資對象將根據(jù)公司研究成果以及流動性分析,以優(yōu)質(zhì)債券與央行票據(jù)和具有優(yōu)秀成長性和投資價(jià)值并具良好流動性的上市公司股票為主。
在一級資產(chǎn)配置層面,本基金原則上可能的資產(chǎn)配置比例為:固定收益證券55%-100%,股票0%-45%。因基金規(guī);蚴袌鲎兓纫蛩貙(dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的,基金管理人應(yīng)在合理的期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合,以符合上述限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí),從其規(guī)定。
八、 基金的投資策略
本基金采用主動型投資管理模式,在積極主動和深入的宏觀研究分析和判斷的基礎(chǔ)上,結(jié)合本基金管理人自主開發(fā)的主動式資產(chǎn)配置模型進(jìn)行一級資產(chǎn)配置,以配置基金總資產(chǎn)在股票、固定收益證券的比例;參考選時(shí)模型判斷市場走勢而決定是否調(diào)整投資組合或進(jìn)行融資以適當(dāng)擴(kuò)大固定收益證券的投資規(guī)模以爭取更好的收益,但以不超過基金資產(chǎn)凈值的25%為限;采用基于投資組合保險(xiǎn)策略開發(fā)的資產(chǎn)再平衡模型,控制整體投資組合的可能損失。
股票投資采用“行業(yè)配置”與“個(gè)股選擇”雙線并行的投資策略,由主動式行業(yè)矩陣模型確定行業(yè)配置,個(gè)股選擇采取“自下而上”的選股過程,投資具有良好流動性的高成長性股票爭取當(dāng)期收益;固定收益證券投資使用利率預(yù)期策略、收益率曲線策略和久期策略進(jìn)行組合管理。
本基金為追求絕對收益,以戰(zhàn)勝一年期定期存款利率為投資目標(biāo)的基金產(chǎn)品。因此,本基金的投資操作應(yīng)以爭取正的投資收益為首要目標(biāo);一年期定期存款利率是一個(gè)相對穩(wěn)定的基準(zhǔn),在有效控制基金跟蹤誤差的大前提下,基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征將會呈現(xiàn)一個(gè)長期穩(wěn)健增長的態(tài)勢。由此,在本基金運(yùn)作過程中,風(fēng)險(xiǎn)控制乃為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)之關(guān)鍵所在,基金管理人應(yīng)在控制風(fēng)險(xiǎn)最小的前提下追求收益。
此外,將本基金定位為追求絕對收益的產(chǎn)品的目的,是讓基金管理人對資產(chǎn)配置有更大的主動權(quán)和靈活性。在投資的過程中,基金管理人必須嚴(yán)格遵循風(fēng)險(xiǎn)管理的限制,系統(tǒng)化地管理對各類資產(chǎn)的投資,特別是控制風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)程;鸸芾砣藢⑾鄬^大部分的基金資產(chǎn)投資于固定收益類證券,以獲取相對穩(wěn)定的利息收益,然后在市場形勢有利的時(shí)候,再逐步加大對相對高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的股票的投資比例,以提高基金的收益,并應(yīng)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)實(shí)現(xiàn)股票的投資收益。相反,在市場存在較大的下跌風(fēng)險(xiǎn)時(shí),本基金可以全面回避風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資,而主要通過固定收益證券的投資獲取一定的收益。
由于本基金將以基金年度為周期調(diào)整基準(zhǔn)底線的風(fēng)險(xiǎn)控制水平并不間斷地考察基金的投資績效,在每個(gè)投資周期內(nèi),通過對固定收益證券和股票投資比例的動態(tài)調(diào)整,爭取到本基金能夠在承擔(dān)較低風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上獲取高于銀行存款利率的收益。
以數(shù)量化模型為基礎(chǔ)的資產(chǎn)配置策略和嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制是本基金爭取絕對收益的重要工具。靈活的主動式資產(chǎn)配置模型(AAAM)和選時(shí)模型(MTM)的合理應(yīng)用是本基金提高收益的關(guān)鍵;而以投資組合保險(xiǎn)技術(shù)和VAR值跟蹤為基礎(chǔ)的資產(chǎn)再平衡模型則是降低風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。
九、 基金的業(yè)績基準(zhǔn)
本基金定位于一個(gè)以絕對報(bào)酬率評估投資業(yè)績的混合型基金,以爭取超越同期銀行一年期存款利率的收益為目標(biāo)。
十、 投資程序
本基金管理人的投資決策程序基本包括:投資決策委員會決策、投資總監(jiān)決策、構(gòu)建備選池、研究選股及確認(rèn)資產(chǎn)配置、建立投資組合、風(fēng)險(xiǎn)評估、信息反饋七個(gè)步驟。在本基金的投資管理過程中,這七個(gè)步驟的決策內(nèi)容分配如下:
表1:投資決策程序
十一、 基金投資組合報(bào)告
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截止日為2007年3月31日,本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1. 期末基金資產(chǎn)組合:
2. 期末股票投資組合:
3. 期末前十名股票明細(xì):
4. 期末債券投資組合
5. 期末前五名債券明細(xì)
6. 投資組合報(bào)告附注:
(1) 本報(bào)告期內(nèi),基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部門立案調(diào)查,或受到公開譴責(zé)、處罰的。
(2) 基金投資的前十名股票中,無超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
(3) 其他資產(chǎn)的構(gòu)成:
(4) 基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì):無。
(5) 基金主動投資權(quán)證交易情況:無
十二、 基金的業(yè)績
本基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
1. 凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較:
注:上述基金業(yè)績指標(biāo)已扣除了基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)和各項(xiàng)交易費(fèi)用,但不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用(例如:申購費(fèi)、贖回費(fèi)等),計(jì)入認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用后,實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。
2. 自《基金合同》生效以來基金份額累計(jì)凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的變動比較。
基金累計(jì)凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比
注:1). 根據(jù)本基金基金合同,在一級資產(chǎn)配置層面,本基金原則上可能的資產(chǎn)配置比例為:固定收益證券55%-100%(含不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券),股票0%-45%。在本基金合同生效后六個(gè)月內(nèi),達(dá)到上述比例限制。
2). 本基金的上述業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)已經(jīng)過基金托管人的復(fù)核。
十三、 基金的費(fèi)用與稅收
(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用的種類:
(1)基金管理人的管理費(fèi);
(2)基金托管人的托管費(fèi);
(3)投資交易費(fèi)用;
(4)基金信息披露費(fèi)用;
(5)基金份額持有人大會費(fèi)用;
(6)《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);
(7)基金銷售服務(wù)費(fèi),具體計(jì)提辦法按中國證監(jiān)會的具體規(guī)定執(zhí)行;
(8)按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
2、基金管理人的管理費(fèi)計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:
H = E ×1.2% ÷ 當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每個(gè)月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令,基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
3、基金托管人的托管費(fèi)計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:
H = E × 0.25% ÷ 當(dāng)年天數(shù),其中:
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每個(gè)月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令,基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購費(fèi)用
本基金申購費(fèi)用在申購時(shí)收取并由申購人承擔(dān),
基金管理人有權(quán)規(guī)定投資者在贖回基金份額時(shí)收取該部分基金份額的申購費(fèi)用,具體辦理規(guī)則和費(fèi)率由基金管理人屆時(shí)在公告或更新的招募說明書中明確后執(zhí)行。
申購費(fèi)率為最高不超過1.5%,按申購金額分段設(shè)定如下:
2、贖回費(fèi)用
贖回費(fèi)率為最高不超過0.5%,按持有時(shí)間分段設(shè)定如下:
3、 費(fèi)率調(diào)整
基金管理人可以在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率,調(diào)整后的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率在最新的招募說明書中列示。基金管理人調(diào)低費(fèi)率需經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)之后,酌情調(diào)整。上述費(fèi)率如發(fā)生變更,基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。本基金的贖回費(fèi)在投資者贖回基金份額時(shí)收取,扣除贖回手續(xù)費(fèi)后的余額歸基金資產(chǎn),贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)的部分為贖回費(fèi)的25%。
(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失,以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用,包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
(四)費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi),此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。
(五)基金的稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國家稅收的有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
十四、對招募說明書本次更新部分的說明
本招募說明書(更新)依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求,并根據(jù)基金管理人在《基金合同》生效后對本基金實(shí)施的投資經(jīng)營活動進(jìn)行了內(nèi)容補(bǔ)充和更新,主要更新的內(nèi)容如下:
1、更新了基金管理人的董事信息。經(jīng)本公司2007年第一次股東會選舉,Max Diulius先生擔(dān)任本公司第二屆董事會董事,F(xiàn)rancois Petit-Jean先生不再擔(dān)任董事。董事會其他成員不變。
2、更新了基金托管人的部分信息。本基金托管人中國工商銀行股份有限公司的注冊資本由286,509,130,026元人民幣變更為334,018,850,026元;
3、更新了部分基金代銷機(jī)構(gòu)的聯(lián)系信息;
4、在基金申購份額計(jì)算部分,根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定將申購費(fèi)用的計(jì)算由內(nèi)扣法改為外扣法計(jì)算,并調(diào)整了相關(guān)表述;
5、更新了投資組合報(bào)告,數(shù)據(jù)截至日期為2007年3月31日;
6、更新了基金的業(yè)績部分,數(shù)據(jù)截至日期為2007年3月31日;
7、在“其他應(yīng)披露事項(xiàng)”一章,列舉了本基金自2006年12月1日至2007年5月31日發(fā)布的有關(guān)公告。
十五、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
自2006年12月1日至2007年5月31日,與本基金和本基金管理人有關(guān)的公告如下:
1、2006年12月13日刊登于中國證券報(bào)、上海證券報(bào)和證券時(shí)報(bào)的《申萬巴黎盛利強(qiáng)化配置混合型證券投資基金分紅公告》;
2、2007年1月11日刊登于中國證券報(bào)、上海證券報(bào)和證券時(shí)報(bào)的《申萬巴黎盛利強(qiáng)化配置混合型證券投資基金招募說明書更新的公告》;
3、2007年1月22日刊登于中國證券報(bào)、上海證券報(bào)和證券時(shí)報(bào)的《申萬巴黎盛利強(qiáng)化配置混合型證券投資基金2006年第四季度報(bào)告》;
4、2007年2月9日刊登于中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)和證券日報(bào)的本公司關(guān)于《開通申萬巴黎新經(jīng)濟(jì)混合型基金與其他基金之間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》;
5、2007年3月27日刊登于中國證券報(bào)、上海證券報(bào)和證券時(shí)報(bào)的《申萬巴黎盛利強(qiáng)化配置混合型證券投資基金2006年年度報(bào)告》;
7、2007年4月19日刊登于中國證券報(bào)、上海證券報(bào)和證券時(shí)報(bào)的《申萬巴黎盛利強(qiáng)化配置混合型證券投資基金2007年第一季度報(bào)告》;
8、2007年5月16日刊登于中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)和證券日報(bào)的本公司《關(guān)于調(diào)整旗下基金申購份額計(jì)算方法及修改基金合同相關(guān)條款的公告》;
9、2007年5月30日刊登于中國證券報(bào)、上海證券報(bào)和證券時(shí)報(bào)的《申萬巴黎盛利強(qiáng)化配置混合型證券投資基金分紅公告》。
簽署日期: 2007年6月22日
以上內(nèi)容僅為摘要,須與本《招募說明書》(更新)(正文)所載之詳細(xì)資料一并閱讀。
申萬巴黎基金管理有限公司
2007年7月12日
來源:證券時(shí)報(bào)
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