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銷售機(jī)構(gòu)須調(diào)查投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力

2007年04月02日 06:46

夏麗華

    對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)將作為基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)，同時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)還須在投資人首次開立基金賬戶時(shí)或首次購買基金產(chǎn)品前對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行全面調(diào)查和評(píng)價(jià)。禁止基金銷售機(jī)構(gòu)違背基金投資人意愿強(qiáng)行銷售與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品。中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部日前起草了《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》向社會(huì)公開征求意見，征求意見截至4月13日。

    相關(guān)人士介紹，基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。此次的《指導(dǎo)意見》征求意見稿，和此前證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)等相關(guān)辦法將從制度上保障這一原則的實(shí)施。

    除了對(duì)首次購買基金的投資者進(jìn)行調(diào)查，征求意見稿還規(guī)定，對(duì)已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的投資人，基金銷售機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)通過追溯調(diào)查評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力。基金投資人調(diào)查應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個(gè)類型：保守型，穩(wěn)健型和積極型。

    征求意見稿要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立基金銷售適用性管理制度，并提出了四個(gè)基本原則：投資人利益優(yōu)先原則，全面性原則，客觀性原則，以及及時(shí)性原則。

來源：中國證券報(bào)

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