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為公司債發(fā)展護航證監(jiān)會頒資信評級業(yè)務管理辦法

2007年08月27日 08:28

周翀

    經(jīng)過一次公開征求意見，《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》日前由中國證監(jiān)會正式發(fā)布，并將于9月1日起施行。待公司債發(fā)行實質啟動后，我國的資信評級業(yè)將逐步參與其中，得到檢驗并發(fā)揮作用。

    對證券評級業(yè)務實行許可制管理

    根據(jù)《辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會將對資信評級機構從事證券市場資信評級業(yè)務實行許可制管理。所謂"證券評級業(yè)務"，主要包括針對以下四類對象開展的資信評級服務：證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券；在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外；上述證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

    《辦法》在對證券市場資信評級實行業(yè)務許可管理的基礎上，對評級對象、業(yè)務規(guī)則、監(jiān)管要求、法律責任等作出了規(guī)定。確立了信息披露制度、利益沖突防范制度、回避制度、評級委員會制度、復評制度、跟蹤評級制度、評級結果公布制度、保密制度、評級業(yè)務檔案管理等九項業(yè)務規(guī)則；明確了對資信評級機構高管人員的管理、信息報送、重大事項報告、監(jiān)督檢查、資質維持、違規(guī)處理、自律管理等七項要求；并且強化了非法執(zhí)業(yè)、未勤勉盡責、虛假陳述及違背相關規(guī)則行為的法律責任。

    《辦法》對證券評級機構與評級對象存在利害關系的情況進行了規(guī)范。根據(jù)規(guī)定，如果證券評級機構與評級對象為同一實際控制人所控制或同一股東持有證券評級機構、評級對象的股份均達到5%以上，則該評級機構不得開展證券評級業(yè)務。此外，證券評級機構及其實際控制人若在開展證券評級業(yè)務之前6個月內買賣受評級證券，也不能受托進行評級。

    《辦法》規(guī)定，證券評級機構人員或其直系親屬若持有評級對象股份達到5%以上，或者是評級對象的實際控制人，應當在評級期間回避。

    評級人員應當回避的情形還包括：本人或其直系親屬擔任評級對象的董事、監(jiān)事和高級管理人員，擔任評級對象聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人，持有評級對象發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與評級對象發(fā)生累計超過50萬元的交易等。

    為公司債發(fā)展"保駕護航"

    公司債券市場的發(fā)展，需要高質量的資信評級服務，也需要健全的信用評級法規(guī)�！掇k法》本著培育市場、扶優(yōu)限劣、審慎監(jiān)管、規(guī)范發(fā)展的原則，對評級機構從事證券資信評級業(yè)務的準入條件作出了明確規(guī)定，如：具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元；具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人等。

    證監(jiān)會有關人士認為，資信評級是債券市場不可或缺的重要組成部分，有利于緩解投資者與發(fā)行人之間的信息不對稱，降低投資者的交易成本和投資風險，提高資本市場的效率和透明度；有利于為市場化定價提供合理依據(jù)，健全市場化的債券發(fā)行機制，促進公司債券市場的健康發(fā)展；有利于建立風險責任機制，提高金融機構和企業(yè)的風險管理和自我約束能力，防范金融風險。

來源：上海證券報

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